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发布日期：2024-11-14 04:03    点击次数：77

浦银安盛基金管制有限公司 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）   基金管制东说念主：浦银安盛基金管制有限公司     基金托管东说念主：交通银行股份有限公司 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金             招募说明书（更新）                           热切领导    本基金的召募肯求已于 2024 年 4 月 1 日经中国证监会证监许可〔2024〕542 号文准予注册。    基金管制东说念主保证本招募说明书的内容的确、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及阛阓出息等作出践诺性判断或者保证。    基金管制东说念主依照恪称连累、竭诚信用、勤劳尽责的原则管制和运用基金财产， 但不保证投老本基金一定盈利，也不保证基金份额合手有东说念主的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额合手有东说念主能全数取回其底本投资。    本基金标的指数为上证科创板 100 指数，具体如下：    指数样本空间由愉快以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托 凭证组成：    （1）上市时期特殊 6 个月；    （2）非退市风险警示证券。    往日一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （1）对于样本空间内适当可投资性筛选条件的证券，剔除科创 50 指数样本 以及往日一年日均总市值名次样本空间前 40 名的证券看成待选样本；    （2）对待选样本按照往日一年的日均总市值由高到低名次，录取名次在 100 名之前的证券看成指数样本。    关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站 （http://www.csindex.com.cn）                           。    本基金投资于证券/期货阛阓，基金净值会因为证券/期货阛阓波动等成分产 生波动。投资者在投老本基金前，需全面相识本基金居品的风险收益特征和居品 特质，充分筹商自身的风险承受材干，感性判断阛阓，对投老本基金的意愿、时 机、数目等投资行动作出孤独决策。投资者根据所合手有份额享受基金的收益，但 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金       招募说明书（更新） 同期也需承担相应的投资风险。投老本基金可能碰到的风险包括：阛阓风险、流 动性风险、管制风险、操作和技艺风险、合规性风险、本基金独有风险、本基金 法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风 险等。    本基金可能投资于资产支合手证券。本基金所投资的资产支合手证券之债务东说念主出 现走嘴，或在走动过程中发生交收走嘴，或由于资产支合手证券信用质料责怪导致 证券价钱下降，可能形成基金财产损失。此外，受资产支合手证券阛阓规模及走动 活跃进度的影响，资产支合手证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。    本基金可进行股指期货和国债期货走动，股指期货和国债期货看成金融繁衍 品，具备一些独有的风险点。进行股指期货和国债期货走动所濒临的主要风险是 阛阓风险、流动性风险和基差风险。    本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：信用风险、 阛阓风险偏激他风险。    本基金投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及走动 司法等相反带来的独有风险，包括但不限于投资科创板股票的阛阓风险、流动性 风险、信用风险、集聚度风险、系统性风险、政策风险等。    本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等成分对基金形成的流动性 影响。在基金走动过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都赎回可能会产生基 金仓位调整的贫窭，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。    本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或特殊基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管制东说念主寄托的登记机构技艺条件不允许 等基金管制东说念主无法赐与抑遏的情形导致被迫达到或特殊 50%的除外。法律法例或 监管机构另有轨则的，从其轨则。    投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基 金居品贵府概要等信息败露文献，全面相识本基金的风险收益特征和居品特质， 并充分筹商自身的风险承受材干，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪瑕疵抑遏未达约定宗旨、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“第十 七部分 风险揭示”。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          招募说明书（更新）    基金的过往事迹并不预示其将来发达。基金管制东说念主管制的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹发达的保证。基金管制东说念主依照恪称连累、竭诚信用、严慎勤劳 的原则管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东说念主履行相应 范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“第十六部分 侧 袋机制”的联系内容。侧袋机制实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊标 识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读联系内容并留情 本基金启用侧袋机制时的特定风险。    本基金本次更新招募说明书主要触及主要东说念主员情况变更，本基金管制东说念主对招 募说明书相应内容（“第三部分 基金管制东说念主”中“二、主要东说念主员情况”）进行了 更新，联系信息更新截止日为 2024 年 11 月 8 日。本招募说明书其他所载内容本 次未更新。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                                                             招募说明书（更新）                                              目             录 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金       招募说明书（更新）                    第一部分 绪论    《浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金招募说明书》（以下简 称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管制有限公司依据《中华东说念主民共和国民法 典》、   《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                  （以下简称“《基金法》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作管制办法》            （以下简称“《运作办法》”）、                          《公开召募绽放式证券投 资基金流动性风险管制轨则》(以下简称“《流动性风险管制轨则》”)、《公开募 集证券投资基金销售机构监督管制办法》                  （以下简称“《销售办法》”）、                                《公开召募 证券投资基金信息败露管制办法》               （以下简称“《信息败露办法》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”） 和其他关联法律法例的轨则以及《浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资 基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。    本招募说明书申诉了浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金的 投资宗旨、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的一皆必要事项，投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。    基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其的确性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府肯求召募的。本招募说明书由浦银安盛基金管制有限公司负责解 释。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其合手 有基金份额的行动自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》偏激他关联轨则享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 合手有东说念主的权益和义务，应详备查阅《基金合同》。    本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届 时有用的法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法例的轨则为 准。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                招募说明书（更新）                    第二部分 释义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 科创板 100 指数增强型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进 和补充 证券投资基金招募说明书》偏激更新 基金基金居品贵府概要》偏激更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进      《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》偏激配套司法以及颁布机 关对其时时作念出的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会第 166 命令《对于修改部分证券期 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                招募说明书（更新） 货规章的决定》改进的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关 对其时时作念出的改进 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 机关对其时时作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时时作念出的改进 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括颁布机关对其时时作念出的改进）及相 关法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调整、转托管、按时定额投资及提供基金走动账户 信息查询等业务 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金              招募说明书（更新） 机构注册，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务契约，办 理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并维持基金份额合手有东说念主名册和办理非走动过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调整、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得特殊 3 个月 易日 绽放日 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 是范例基金管制东说念主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同战胜 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 轨则的条件，肯求将其合手有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调整为基金 管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调整中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调整中转入 肯求份额总额后的余额）特殊上一绽放日基金总份额的 10% 行进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金       招募说明书（更新） 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开辟行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 走动的债券等 值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分派给践诺申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到自制对待 不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 基金份额合手有东说念主服务的用度 刊（以下简称“轨则报刊”）以及《信息败露办法》轨则的互联网网站（以下简 称“轨则网站”，包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 败露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金       招募说明书（更新） 定性的资产 件 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）                    第三部分 基金管制东说念主 一、基金管制东说念主概况    称号：浦银安盛基金管制有限公司（简称“本公司”）    住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层    办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座 1-7 层    成立时期：2007 年 8 月 5 日    法定代表东说念主：谢伟    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号    注册老本：东说念主民币 120,000 万元    股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）合手有 限公司合手有 10%的股权。    电话：（021）23212888    传真：（021）23212800    客服电话：400-8828-999；（021）33079999    网址：www.py-axa.com    连络东说念主：徐薇 二、主要东说念主员情况    （一）董事会成员    谢伟先生，董事长。同济大学工学硕士研究生，高档经济师。曾任中国建造 银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总司理，许昌市分行党委 秘书、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管制部总司理，公司及 投资银行总部副总司理兼投行业务部、发展管制部、大客户部总司理，上海浦东 发展银行福州分行党委秘书、行长，上海浦东发展银行资金总部总司理，上海浦 东发展银行金融阛阓业务总监兼金融阛阓部总司理、资产管制部总司理，上海浦 东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书。现任上海浦东发展银行党委副秘书、 行长、董事会秘书，兼任浦发银行研究院院长。自 2017 年 3 月起兼任本公司董 事，自 2017 年 4 月起兼任本公司董事长。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）    Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金 融专科管制学硕士学位。2016 年参加欧洲工商管制学院 MBA 形势。2012 年至 2015 年进入通用老本担任买卖发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 鲁克菲尔德资产管制投资银行， 2017 加入贝恩公司任参谋人。2018 年于今加入安 盛投资，2018 年至 2019 年任计策与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 兼任上海浦银安盛资产管制有限公司监事。    丁蔚女士，董事。上海交通大学工商管制硕士研究生，高档经济师。曾任中 国建造银行上海市分行龙卡业务处理中心主任助理、副主任，个东说念主银行业务部副 总司理；上海浦东发展银行个东说念主银行总部银行卡部负责东说念主、总司理，个东说念主银行总 部副总司理兼银行卡部总司理，电子银行部（出动金融部）总司理，零卖业务部 总司理、零卖业务办事党委副秘书，零卖业务总监、零卖业务部总司理、零卖业 务党委副秘书、上海浦东发展银行党委委员。现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长。2021 年 1 月起兼任本公司董事。    林忠汉（LAM, Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投资管制亚洲之前，曾任职于多家环球资产管制公司， 包括法国巴黎资产管制公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行资产管制公 司和东方汇理资产管制公司等，担任高档业务发展和居品管制等多个高档职位， 袒护亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投资管制,当今担任亚太区董事总司理, 中枢业务销售及阛阓膨胀总监、亚太区客户业务负责东说念主以及安盛投资亚洲扩充委 员会成员。林忠汉往日 20 年鸠集了丰富的警戒，包括服务多种热切的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东说念主银行等。 2022 年 8 月 起，担任本公司董事。    袁涛先生，董事。复旦大学全球管制硕士。具备 19 年武警上海市边防总队 管制办事经历，2018 年起在上海国盛集团资产有限公司历任纪委秘书、党委书 记、副总裁，主要负责金融股权运作、存量资产处置以及风控合规办事等。2022 年 6 月起于今担任上海国盛集团资产有限公司党委秘书、董事长，全面负责公司 规划管制办事。2022 年 10 月起，兼任本公司董事。    刘长江先生，董事。北京师范大学训导管制专科硕士研究生，经济师。曾任 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金            招募说明书（更新） 中国工商银行总行基金托管部副处长、处长。2003 年 4 月进入浦发银行，历任 总行基金托管部总司理，总行公司及投资银行总部资产托管部总司理兼企业年金 部、期货结算部总司理，总行公司及投资银行总部副总司理兼资产托管部、企业 年金、期货结算部总司理，总行金融机构部总司理兼总行资产托管部总司理、总 行第一直属党委委员，总行金融机构部总司理兼总行资产管制部（资产管制中心） 总司理、总行金融阛阓业务党委副秘书，总行资产管制部（资产管制中心）总经 理、总行金融阛阓业务党委副秘书，浦银答理有限办事公司董事长、党委副秘书。 现任上海浦东发展银行总行党群办事部（总行直属党委、总行工会办公室）部长、 工会副主席、直属党委副秘书、直属纪委秘书。2021 年 11 月起，兼任浦银安盛 基金管制有限公司董事。    张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国建造银 行股份有限公司和华安基金管制有限公司赴任。后在光大保德信基金管制有限公 司担任副总司理兼首席阛阓总监；在泰康资产管制有限办事公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及扩充委员会成员等职务；在贝莱德投资管制（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金管制有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。    韩发蒙先生，孤独董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任腹地合伙东说念主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合伙东说念主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合伙东说念主，兼任上 海爱时商贸有限公司等公司监事职务。2013 年 2 月起，兼任本公司孤独董事。    霍佳震先生，孤独董事，同济大学管制学博士。1987 年进入同济大学办事， 历任同济大学经济与管制学院讲师、副讲授、讲授，同济大学研究生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与管制学院院长，现任上海中侨职业技艺大学校长、 同济大学经济与管制学院教师、BOSCH 讲席讲授，兼任东方日升新动力股份有限 公司、上海走运集团股份有限公司、协鑫集成科技股份公司孤独董事以及同济大 学建筑假想研究院（集团）有限公司、江苏丽都智能科技股份有限公司董事职务。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金            招募说明书（更新）    董叶顺先生，孤独董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程 学士。现任火山石投资管制有限公司独创合伙东说念主、上海和辉光电股份有限公司、 上海新通联包装股份有限公司、上海沿浦金属成品股份有限公司、上海矽睿科技 股份有限公司等公司董事、孤独董事职务以及岱悟智能科技（上海）有限公司等 有限公司的董事、监事等职务。董叶顺先生曾任 IDG 老本投资参谋人（北京）有限 公司合伙东说念主及融合成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总司理，上海 联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南 通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年 的管制警戒，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联结汽车电子系统、延 峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总司理、党委秘书职务。2014 年 4 月起，兼 任本公司孤独董事。    赵晓菊女士，孤独董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加办事。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副讲授，副院长，常务副院长。赵晓菊女士曾担任上海国际银行 金融学院首任院长、扩充董事。1999 年 6 月于今任上海财经大学金融学院讲授， 博士生导师。2012 年 7 月至 2021 年 5 月先后担任上海财经大学上海国际金融中 心研究院扩充院长、院长。自 2020 年 8 月于今，担任全球金融科技学院董事。 常务副主任。自 2021 年 9 月起担任上海仁达普惠金融发展研究基金会理事长。 赵晓菊女士现兼任兰州银行股份有限公司、江苏泰兴农村买卖银行股份有限公司 等公司孤独董事、董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司孤独董事。    （二）监事会成员    檀静女士，监事长。澳大利亚悉尼大学东说念主力资源管制和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管制硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月赴任 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任东说念主力资源部副总司理，监事。2011 年 1 月起于今赴任于上海国盛集团资产有限公司任行政东说念主事部总司理。2015 年 3 月 起，兼任本公司监事长。    Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及称职拜访方面的丰富警戒。 2006-2007 年期间，任法盛资产管制公司 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                招募说明书（更新） （Natexis Asset Square）对冲基金称职拜访分析师。2007-2013 年期间，任摩 根芒萨尔投资公司（JPMorgan Mansart Investments）称职拜访副主管。2013 年加入安盛投资管制有限公司，历任合规参谋人、合规司理，2018 年 8 月起于今， 任安盛投资管制有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，兼任本公司监事。    许贤斌先生，职工监事，工商管制硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 营走动员、国泰基金管制有限公司走动管制部高档走动员 /走动主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金管制有限公司，现任集聚走动部总司理之职。2022 年 12 月 起，兼任本公司职工监事。    任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投资管制商议有 限公司风险商议参谋人、耀鸿投资管制商议有限公司形势司理、交银施罗德基金管 理有限公司风险管制司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金管制有限公司任风险 管制部业务主管，现任风险管制部副总司理。2022 年 10 月起，兼任本公司职工 监事。    （三）公司总司理偏激他高档管制东说念主员    张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国建造银 行股份有限公司和华安基金管制有限公司赴任。后在光大保德信基金管制有限公 司担任副总司理兼首席阛阓总监；在泰康资产管制有限办事公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及扩充委员会成员等职务；在贝莱德投资管制（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金管制有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。    喻庆先生，看管长。中国政法大学经济法专科硕士和法务司帐专科研究生学 历，中国东说念主民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际 业务总部高档司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金管制有限公司副看管长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司看管长。    李宏宇先生，副总司理兼首席阛阓营销官。西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后赴任于中国银行、说念勤集团和上海东新国际投资管制有限公司分别从 事联行结算、居品开辟以及基金研究和投资办事。2007 年 3 月加盟浦银安盛基 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新） 金管制有限公司，历任公司居品开辟部总监、阛阓营销部总监、首席阛阓营销官。    汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高档经济师。曾 任安徽经济管制干部学院经济管制系教师；大通证券资产管制部固定收益投资经 理；兴业银行资金营运中心高档副理；上海浦东发展银行货币阛阓及固定收益部 总司理；交银康联保障东说念主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融阛阓 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。    陈阳先生，副总司理。北京大学工商管制硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任答理贪图总监、国联安基金管制公司任渠说念部朔方区总司理、诺安基金 管制公司北京分公司总司理助理、阛阓部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投资管制有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛资产 管制有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛资产管制有限公司扩充 董事。2021 年 12 月进入浦银安盛基金管制有限公司办事，2022 年 2 月起担任本 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东说念主，2024 年 7 月起兼任深圳 分公司负责东说念主。    顾佳女士，副总司理兼财务负责东说念主。华东政法大学法律专科硕士研究生学历。 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总 司理兼财务负责东说念主。    蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。德国法兰克福大学企业管制学 硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商银行法兰克福泽行资金部，2009 年至 2011 年任职华宝证券有限办事公司证券投资部担任投资司理，2011 年至 2015 年任职 于吉祥资产管制有限公司担任投资司理，2015 年至 2018 年任职中海基金管制有 限公司投研中心，历任基金司理和研究部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基 金管制有限公司，历任权益投资部总监助理、研究部副总监、研究部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理。    （四）本基金基金司理 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）    罗雯女士，浙江大学理学院数学系金融数学硕士。2007 年 10 月加盟浦银安 盛基金管制有限公司任金融工程分析师。2011 年 7 月至 2018 年 1 月，担任公司 旗下指数基金基金司理助理，现任指数及量化投资部基金司理。2018 年 1 月至 理。2021 年 11 月起担任浦银安盛中证沪港深游戏及文化传媒走动型绽放式指数 证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起担任浦银安盛沪深 300 指数增强型证 券投资基金和浦银安盛量化多策略活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。 金和浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）的基金司理。 年 9 月起担任浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金的基金司理。    孙晨进先生，武汉大学金融工程专科硕士。2010 年 7 月至 2021 年 1 月赴任 于华安基金管制有限公司指数与量化投资部，历任数目分析师、投资司理、基金 司理、量化业务负责东说念主、助理总监等职务。2021 年 2 月至 2023 年 2 月赴任于申 万菱信基金管制有限公司，历任量化投资部总监、基金司理、基金司理兼投资经 理等职务。2023 年 3 月加盟浦银安盛基金管制有限公司，现任指数与量化投资 部总监之职。2024 年 9 月起担任浦银安盛中证 A50 指数增强型证券投资基金的 基金司理。2024 年 11 月起担任浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基 金的基金司理。    （五）投资决策委员会成员    张弛先生，本公司总司理，董事。    蒋佳良先生，本公司总司理助理兼首席权益投资官。    楚天舒女士，本公司首席指数目化官。    孙晨进先生，本公司指数与量化投资部总监，基金司理。    王聪先生，本公司研究部副总监。    张川先生，本公司 FOF 业务部业务主管。    张弛先生，本公司总司理，董事。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    汪献华先生，本公司副总司理。    李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。    涂妍妍女士，本公司信用研究部总监。    曹治国先生，本公司固定收益投资部副总监，基金司理。    （六）上述东说念主员之间均不存在至支属关系。 三、基金管制东说念主的职责    （一）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （二）办理基金备案手续；    （三）对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资；    （四）规划并公告基金净值信息，确定各样别基金份额申购、赎回价钱；    （五）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；    （六）编制基金按时申诉；    （七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手 有东说念主分派收益；    （八）办理与基金财产管制业务行动关联的信息败露事项；    （九）按轨则召集基金份额合手有东说念主大会；    （十）保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府；    （十一）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诳骗诉讼权益或者实 施其他法律行动；    （十二）中国证监会轨则的其他职责。 四、基金管制东说念主的承诺    （一）本基金管制东说念主承诺严格战胜现行有用的联系法律、法例、规章、《基 金合同》和中国证监会的关联轨则，建立健全里面抑遏轨制，采用有用措施，防 止违背现行有用的关联法律、法例、规章、《基金合同》和中国证监会关联轨则 的行动发生。    （二）本基金管制东说念主承诺严格战胜《证券法》、《基金法》及关联法律法例， 建立健全的里面抑遏轨制，采用有用措施，阻止下列行动发生： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （三）本基金管制东说念主承诺加强职工管制和培训，强化职业操守，督促和敛迹 职工战胜国度关联法律、法例及行业范例，竭诚信用、勤劳尽责，不从事以下活 动：                       《基金合同》和中国证监会的有 关轨则，泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的买卖奥秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资研究等信息或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的走动行动； 乱阛阓顺序；    （四）基金司理承诺 额合手有东说念主谋取最大利益；                        《基金合同》和中国证监会的 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 关联轨则，泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的买卖奥秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资研究等信息或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 联系的走动行动； 五、基金管制东说念主的里面抑遏轨制    （一）里面抑遏概述    里面抑遏是指基金管制东说念主为阻止和化解风险，保证规划运作适当基金管制东说念主 的发展贪图，在充分筹商表里部环境的基础上，由其董事会、监事会、管制层、 各部门及分支机构和全体职工建立组织机制、运用管制方法、实施操作范例与控 制措施的过程，旨在为结束基金管制东说念主规划宗旨、财务申诉和管制信息的的确准 确和完好、规划效率和后果、投资组合和基金管制东说念主资产的安全完好、遵法合规 等提供合理的保证。里面抑遏体系是公司里面抑遏机制和一系列范例里面运作程 序、描述抑遏措施和方法等轨制的总称。    基金管制东说念主的里面抑遏要达到的总体宗旨是： 及公司里面规章轨制，自发形成遵法规划、范例运作的规划念念想和规划理念； 受托资产的安全完好，结束基金管制东说念主的合手续、结实、健康发展；    （二）里面抑遏的五个要素    里面抑遏的基本要素包括里面环境、风险评估、抑遏行动、信息与换取和内 部监督。    里面环境是基金管制东说念主实施里面抑遏的基础，它决定了基金管制东说念主的里面控 制基调，并影响着基金管制东说念主里面职工的内控意志。为此，基金管制东说念主从两方面 脱手营造一个好的抑遏环境。当先，从“硬抑遏”来看，本基金管制东说念主遵循健全 的法东说念主治理结构原则，树立了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的 岗亭树立和授权单干，操作相互孤独。其次，基金管制东说念主更留神“软抑遏”，基 金管制东说念主的管制层镇定耕种里面抑遏和风险管制优先的理念和实行科学高效的 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 运行方式，培养全体职工的风荆棘止意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强 全体职工说念德范例和自身涵养建造，使风险意志连气儿到基金管制东说念主的各个部门、 各个岗亭和各个门径。    本基金管制东说念主的风险评估和管制分三个档次进行：第一档次为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我管制和搜检；第二档次为公司总司理带领的管制 层、风险抑遏委员会、风险管制部、法律合规部的风险管制；第三档次为公司董 事会层面对公司的风险管制，包括董事会、合规及审计委员会、看管长和审计部。    本基金管制东说念主制定了各项规章轨制，通过各样防守性的、搜检性的和修正性 的抑遏措施，把抑遏行动连气儿于基金管制东说念主规划行动的永远，尤其是强调对于基 金资产与基金管制东说念主的资产、不同基金的资产和其他寄托资产实行孤独运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确差异各岗亭职责，明确授权抑遏；对热切业务部门 和岗亭进行了适当的物理隔断；制订救急应变措施，危险处理机制和范例。    本基金管制东说念主建立明晰、有用的垂直申诉轨制和平行通报轨制，以确保识别、 汇集和交流关联运营行动的关节宗旨，使职工了解各自的办事职责和基金管制东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。    看管长、审计部、法律合规部负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况、 公司里面风险抑遏以及公司里面抑遏轨制的扩充情况，保证里面抑遏轨制的落 实。各部门必须切实协助规划管制层对日常业务管制行动和各样风险的总体控 制，并协助措置所出现的联系问题。按照基金管制东说念主里面抑遏体系的树立，结束 一线业务岗亭、各部门偏激子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保结束 里面监控行动的全处所、多档次的张开。    （三）里面抑遏原则 部门及分支机构和全体职工，在内容上应该袒护公司的各项业务和管制行动，在 过程上应当浸透到决策、扩充、监督、反馈等各个门径； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 序，珍藏里面抑遏轨制的有用扩充； 全面的基础上凸起要点，针对热切业务与事项及评估为高风险的领域与门径采用 更为严格的抑遏措施； 兼顾运营效率。履行里面抑遏监督搜检职责的部门应当具有孤独性。各投资组合 资产、基金管制东说念主固有资产和其他资产的运作应当分离； 对等相适合，并跟着情况的变化实时加以调整； 益，争取以合理的抑遏成本达到更优的里面抑遏后果。    （四）里面抑遏机制    里面抑遏机制是指基金管制东说念主的组织结构偏激相互之间的制约关系。里面控 制机制是里面抑遏的热切组成，健全、合理的里面抑遏机制是基金管制东说念主规划活 动得以正常开展的热切保证。    从功能上差异，基金管制东说念主的里面抑遏机制可分为“决策系统”、                                “扩充系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面抑遏档次上对决策系统和扩充系统 实施监督。    决策系统是指在基金管制东说念主规划管制过程中领有决策权力的关联机构偏激 之间的关系。扩充系统是指具体负责将基金管制东说念主决策系统的各项决议付诸结束 的一些职能部门。    扩充系统在总司理扩充委员会的径直带领下，承担了公司日老例划管制、基 金投资运作和里面管制办事。    监督系统对基金管制东说念主的决策系统、扩充系统进行全程、动态的监控，监督 的对象袒护基金管制东说念主规划管制的一皆内容。基金管制东说念主的监督系统从监督内容 差异，梗概分为三个档次： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 行动进行监督和评价； 职能部门进行里面监督和搜检。    （五）里面抑遏档次    在里面抑遏机制的基础之上，公司建立了三档次的里面抑遏体系。    第一档次为公司各业务部门的自我管制和搜检。通盘职工必须经过岗亭培 训，签署自律承诺书，保证战胜国度的法律法例以及基金管制东说念主的各项管制轨制； 保证深沉的职业操守；保证竭诚信用、勤劳尽责等。基金管制东说念主的各部门主管在 权限范围之内，对其管制负责的业务进行搜检、监督和抑遏，保证业务的开展符 合国度法律、法例、监管轨则、基金管制东说念主的规章轨制，并对部门的里面抑遏和 风险管制负直收受事。    第二档次为公司管制层偏激下设的风险抑遏委员会、风险管制部及法律合规 部的抑遏及管制。公司管制层、风险抑遏委员会、风险管制部及法律合规部采用 各样抑遏措施，管制和支合手各个部门和各项业务进行，以确保基金管制东说念主运作在 有用的抑遏下。管制层对里面抑遏轨制的有用扩充承担办事。    第三档次为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、看管长和审计部的监 督抑遏。通盘职工应自发接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、看管 长和审计部对各项业务和办事行动的搜检监督。合理的风险分析和管制建议应予 采用，基金管制东说念主轨则的风险抑遏措施必须坚忍扩充。董事会对里面抑遏负最终 办事。    （六）里面抑遏轨制    里面抑遏轨制是指范例公司里面抑遏的一系列规章轨制和业务司法、过程， 是公司里面抑遏的热切组成部分。公司为扩充里面抑遏措施以结束里面抑遏目 标，在法律法例和行业监管规章关联轨则的基础上，制定了一套公司里面抑遏制 度。公司里面抑遏轨制从其制定的目的和适用范围分为四个档次：     《公司司法》、鞭策会议事司法、董事会议事司法和监事会议事司法。                                   《公 司司法》是具有法律敛迹力的纲领性文献，是范例公司的组织与行动、公司与股 东之间以及鞭策相互之间权益和义务关系的基础，是确定公司与其他联系利益主 体之间关系基本司法以及保证这些司法得到具体扩充的依据； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 细化和张开，是各项基本管制轨制的撮要和统辖。里面抑遏大纲应经董事会的审 阅与批准。 和业务开展的角度启程，以业务为中心，办事务开展的宗旨、原则、过程、风险 抑遏等方面作出轨则，以指导各项业务的成功开展。公司基本管制轨制应经董事 会的审阅与批准。 部抑遏大纲和基本管制轨制的基础上，以业务管制门径和部门管制为中心，对业 务操作管制方法、具体过程及部门管制方法及岗亭职责等作出明确和细化的规 定，以范例部门里面和部门与部门之间、具体业务操作门径等办事的开展。业务 管制轨则及部门规章等应经公司扩充委员会的审阅与批准。    （七）基金管制东说念主对于里面抑遏的声明    本基金管制东说念主确知建立、维持、完善、实施和有用扩充风险管制和里面抑遏 轨制是本基金管制东说念主董事会及管制层的办事，董事会承担最终办事。本基金管制 东说念主特别声明以上对于里面抑遏的败露的确、准确、完备，并承诺将根据阛阓环境 的变化和业务的发展不断完善里面抑遏轨制。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                    招募说明书（更新）                   第四部分 基金托管东说念主    一、基金托管东说念主概况    （一）基金托管东说念主概况    公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD    法定代表东说念主：任德奇    住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    邮政编码：200336    注册时期：1987 年 3 月 30 日    注册老本：742.63 亿元    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号    连络东说念主：方圆    电   话：95559    交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行稳健对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制买卖银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联结 走动所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券走动所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年 置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名递次 161 位；列《银各人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本名递次 9 位。    抑遏 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度，交通银行结束净利润(包摄于母公司鞭策)东说念主民币 249.9 亿元。    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器具有多年基金、 证券和银行的从业警戒，具备基金从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师和律 师等中高档专科技艺职称，职工的学历档次较高，专科散播合理，职业技能优良， 职业说念德涵养过硬，是一支竭诚勤劳、积极越过、开拓翻新、欢乐朝上的资产托 管从业东说念主员戎行。    （二）主要东说念主员情况    任德奇先生，董事长、扩充董事，高档经济师。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                  招募说明书（更新）    任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、扩充董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董 事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、扩充董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银 行扩充董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股） 有限公司非扩充董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币走动 业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 管制部总司理、湖北省分行行长、风险管制部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建造银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建造银 行信贷管制委员会办公室、信贷风险管制部办事。任先生 1988 年于清华大学获 工学硕士学位。    刘珺先生，副董事长、扩充董事、行长，高档经济师。    刘先生 2020 年 7 月起担任交通银行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任 中国投资有限办事公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团 股份公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司执 行董事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东说念主寿保 险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司执 行董事兼副主席、中国光大国际有限公司扩充董事兼副主席、中国光大实业（集 团）有限办事公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长 助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市 场中心总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、 香港代表处、资金部、投行业务部办事。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商 管制博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交 通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障 业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金             招募说明书（更新）    （三）基金托管业务规划情况    抑遏 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管制研究、证券公司客户资产管制研究、银 行答理居品、信赖研究、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保 险基金、划转地方国有股权充实社保基金、养老保障管制基金、企业年金基金、 职业年金基金、期货公司资产管制研究、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。    二、基金托管东说念主的里面抑遏轨制    （一）里面抑遏宗旨    交通银行严格战胜国度法律法例、行业规章及行内联系管制轨则，加强里面 管制，托管部业务轨制健全并确保贯彻扩充各项规章，通过对各样风险的识别、 评估、抑遏及缓释，有用地结束对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金合手有东说念主的正当权益。    （二）里面抑遏原则 管要求，并连气儿于托管业务规划管制行动永远。 部抑遏机制，袒护各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、扩充、监督、 反馈等各个规划门径，建立全面的风险管制监督机制。 通银行的自有资产相互孤独，对不同的受托基金资产分别树立账户，孤独核算， 分账管制。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施消 除里面抑遏中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面抑遏决策机制、扩充机制和监督机制，通过行 之有用的抑遏过程、抑遏措施，建立合理的内控范例，保障各项内控管制宗旨被 有用扩充。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 节的风险抑遏要求相适合，尽量责怪规划运作成本，以合理的抑遏成本结束最好 的里面抑遏宗旨。    （三）里面抑遏轨制及措施    根据《证券投资基金法》、               《中华东说念主民共和国买卖银行法》、                             《买卖银行资产托 管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管 管制规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务管制办法》、           《交通银行资产托管业务风险管制办法》、                             《交通银行资产 托管业务买卖奥秘管制轨则》、              《交通银行资产托管业务从业东说念主员行动范例》、                                  《交 通银行资产托管业务运营档案管制办法》等，并根据阛阓变化和基金业务的发展 不断加以完善。作念到业务单干科学合理，技艺系统管制范例，业务管制轨制健全， 中枢功课区实行闭塞管制，落实各项安全隔断措施，联系信息败露由专东说念主负责。    托管部通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中抑遏和过后搜检措施实 现全过程、全链条的风险管制，聘用国际著名司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际尺度的里面抑遏评审。    三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和范例    交通银行看成基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、                           《公开召募证券投资基 金运作管制办法》和关联证券法例的轨则，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的规划、基金管制东说念主报酬的计提和支 付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等行动的合规性进行监督和核查。    交通银行看成基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有违背《证券投资基金法》、                                   《公 开召募证券投资基金运作管制办法》等关联证券法例和《基金合同》的行动，及 时通告基金管制东说念主赐与纠正，基金管制东说念主收到通告后实时证据并进行调整。交通 银行有权对通告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对交通银行通 知的违法事项未能实时纠正的，交通银行按轨则申诉中国证监会。    交通银行看成基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有要紧违法行动，按轨则申诉中 国证监会，同期通告基金管制东说念主限期纠正。  浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）                    第五部分 联系服务机构 一、基金份额发售机构     （一）直销机构     住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层  至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层     办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座     电话：（021）23212899     传真：（021）23212890     客服电话：400-8828-999；（021）33079999     连络东说念主：徐薇     网址：www.py-axa.com     浦银安盛基金管制有限公司电子直销     走动网站：www.py-axa.com     微服气务号：浦银安盛微答理（AXASPDB-E）     客户端：“浦银安盛基金”APP     客服电话：400-8828-999；（021）33079999     （二）其他销售机构     基金管制东说念主可根据《基金法》、                  《运作办法》、                        《销售办法》和《基金合同》等  的轨则，弃取其他适当要求的机构销售本基金，并实时履行信息败露义务。  二、登记机构     称号：浦银安盛基金管制有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层  至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层     办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座 1-7 层     法定代表东说念主：谢伟     连络东说念主：孙赵辉     电话：（021）23212909 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新）    传真：（021）23212980 三、出具法律看法书的讼师事务所和承办讼师    称号：上海源泰讼师事务所    注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室    负责东说念主：廖海    连络东说念主：刘佳    承办讼师：刘佳、黄丽华    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398 四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师    称号：普华永说念中天司帐师事务所（特殊平时合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    扩充事务合伙东说念主：李丹    电话：（021）23238888    连络东说念主：赵珏    承办注册司帐师：赵珏、沈俐 五、其他服务机构及寄托办理业务的关联情况    公司信息技艺系统由信息技艺系统基础设施系统以及关联业务应用系统构 成。信息技艺系统基础设施系统包括机房工程系统、汇集集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的珍藏管制由公司负 责，但与第三方服务公司签订有技艺服务合同，由其提供按时的巡检及特殊情况 下的技艺支合手。公司业务应用系统主要包括绽放式基金登记过户系统、直销系统、 资金算帐系统、投资走动系统、估值核算系统、网上走动系统、呼唤中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主淌若在公司筹建之初采购专科系 统提供商的居品建造而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行 了联系的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的珍藏管制由公司负责，但与系 统提供商签订有技艺服务合同，由其提供按时的巡检及特殊情况下的技艺支合手。 除上述情况外，公司未寄托服务机构代为办理热切的、特定的信息技艺系统开辟、 珍藏事项。    另外，本公司不错根据自身发展计策的需要，寄托禀赋深沉的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募    本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息败露 办法》、《基金合同》偏激他关联轨则召募。    本基金经中国证监会证监许可【2024】542 号文注册召募。 一、基金类型、运作方式和存续期限 为不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费，但不从本类别基金 资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购基 金份额时不收取认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份 额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类和 C 类基金份额分别树立不同的基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别规划基金份额净值并单独公告。关联基 金份额类别的具体树立、费率水对等由基金管制东说念主确定，并在本招募说明书中列 示。    投资东说念主可自行弃取认购/申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金管 理东说念主可在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无践诺性 不利影响并在履行适当范例的情况下，经与基金托管东说念主协商，罢手现有基金份额 类别的销售、调低 C 类基金份额类别的销售服务费率水平、加多、取消或调整 基金份额类别树立，对基金份额分类办法及司法进行调整、调整申购费率、调低 赎回费率、变更收费方式等，调整前基金管制东说念主需实时公告，无需召开基金份额 合手有东说念主大会。 二、基金的召募期限    召募期限自基金份额发售之日起不特殊 3 个月，召募时期详见基金份额发售 公告。    基金管制东说念主有权根据基金召募的践诺情况按照联系范例延长或裁减召募期， 此类变更适用于通盘销售机构。基金召募期若经延长，最长不得特殊前述召募期 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 限。 三、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得特殊 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。    通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管制东说念主网站。    适当法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 四、基金份额认购原则及合手有名额 清除。A 类基金份额认购用度按照每笔认购肯求单独规划。 金额为 0.1 元（含认购费），最低追加认购金额为 0.1 元（含认购费），累计认购 金额不设上限。在直销机构（柜台方式）初次认购的最低金额为 1 万元（含认购 费），追加认购的最低金额为 1000 元（含认购费），累计认购金额不设上限。 制，并最迟于调整前依照《信息败露办法》的关联轨则在中国证监会轨则媒介上 赐与公告。 请进行限制。基金管制东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相遁藏 前述 50%比例要求的，基金管制东说念主有权断绝一皆或者部分认购肯求。投资东说念主认购 的基金份额数以基金合同收效后登记机构的证据为准。    对于 T 日走动时期内受理的认购肯求，登记机构将在 T+1 日就肯求的有用性 进行证据。但对肯求有用性的证据仅代表销售机构如实接受了投资者的认购申 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金             招募说明书（更新） 请，认购肯求的顺利证据应以登记机构在本基金募麇集束后的登记证据结果为 准。投资者不错在基金合同收效后到各销售机构或以其轨则的其他正当方式查询 最终证据情况。投资者本东说念主应主动查询认购肯求的证据结果并妥善诳骗正当权 利。因投资东说念主怠于履行查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金管制东说念主、 基金托管东说念主、销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。 五、基金份额首先面值、认购价钱、认购用度及规划公式    (一)首先面值及认购价钱：    本基金每份基金份额的首先面值为东说念主民币 1.00 元。基金份额的认购价钱为    （二）认购费率：    召募期投资东说念主不错屡次认购本基金，A 类基金份额认购用度按每笔认购肯求 单独规划。基金投资东说念主认购 A 类基金份额收取认购用度，即在认购时支付认购费 用。基金投资东说念主认购 C 类基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金资产入网 提销售服务费。    本基金 A 类和 C 类基金份额的认购费率如下：     认购金额（M）       A 类基金份额认购费率     C 类基金份额认购费率      M＜100 万元          1.0%    投资东说念主屡次认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。本基金 A 类基 金份额的认购费由 A 类基金份额的认购东说念主承担，不列入基金财产。认购用度主要 用于本基金的阛阓膨胀、销售、登记等召募期间发生的各项用度。    基金管制东说念主不错在不违背法律法例轨则及基金合同约定的情形下根据阛阓 情况制定基金促销研究，按时或不按时地开展基金促销行动。基金促销行动期间， 在对基金份额合手有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下，按联系监管部门要求履行 必要手续后，基金管制东说念主不错适当调低基金认购费率，并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。    （三）认购份额的规划 法如下： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金             招募说明书（更新）    对于适用比例费率的认购：    净认购金额=认购金额/（1+认购费率）    认购用度=认购金额-净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金份额首先面值    对于适用固定金额认购费的认购：    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购用度=固定金额    认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金份额首先面值    投资东说念主的总认购份额的规划方式如下：    认购份额＝(认购金额＋认购期利息)/基金份额首先面值 益或损失由基金财产承担。 五入，由此瑕疵产生的收益或损失由基金财产承担。 部分截位，由此产生的收益由基金财产承担，其中有用认购资金的利息及利息折 算的基金份额以登记机构的记录为准。    例：某投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，适用的认购费率为 A 类基金份额规划如下：    净认购金额＝10,000／（1＋1.0%）＝9,900.99 元    认购用度＝10,000－9,900.99＝99.01 元    本金认购份额＝9,900.99/1.00＝9,900.99 份    利息折算份额=5.5/1.00=5.50 份    认购份额=9,900.99+5.50=9,906.49 份    即如果投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，该笔认购一皆赐与 证据，如果认购期内认购利息为 5.5 元，可得到 9906.49 份 A 类基金份额。    例：某投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，该笔认购一皆赐与 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金            招募说明书（更新） 证据，如果认购期内认购利息为 5.5 元，则其可得到的 C 类基金份额规划如下：    认购用度＝0.00 元    本金认购份额＝10,000/1.00＝10,000.00 份    利息折算份额=5.5/1.00=5.50 份    认购份额=10,000.00+5.5=10,005.50 份    即如果投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，该笔认购一皆赐与 证据，如果认购期内认购利息为 5.5 元，可得到 10,005.50 份 C 类基金份额。 六、召募期利息的处理方式    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主 通盘，其中利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。 七、基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主 不得动用。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）                 第七部分 基金合同的收效 一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管制东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念控制理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管制东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金管制东说念主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动结果 前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式    如果召募期限届满，未愉快基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列办事： 期活期进款利息； 基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产规模    基金合同收效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额合手有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在按时申诉中予 以败露；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个办事日内向 中国证监会申诉并建议措置决策，如合手续运作、调整运作方式、与其他基金合并 或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会。    法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）              第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主 在本招募说明书或基金管制东说念主网站中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的绽放日实时期   基金管制东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券 走动所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时期，但基金管制东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动时 间变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   基金合同收效后，基金管制东说念主在愉快监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金首先办理申购的具体日历，具体业务办理时期在联系公告中规 定。   基金合同收效后，基金管制东说念主在愉快监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金首先办理赎回的具体日历，具体业务办理时期在联系公告中规 定。   在确定申购首先与赎回首先时期后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的首先时期。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调整。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调整 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后规划的各样别基金 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 份额净值为基准进行规划； 经登记机构受理的不得清除； 顺序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主 必须在新司法首先实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构轨则的范例，在绽放日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则时期内全额托付申购款项，投资东说念主在规 定时期内全额托付申购款项，申购成立，本基金登记机构证据基金份额时，申购 收效。若申购资金在轨则时期内未全额到账，则申购不成立，申购款项本金将退 回投资东说念主账户，基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等 任何损失。   基金份额合手有东说念主递交赎回肯求，赎回成立，本基金登记机构证据赎回时，赎 复活效。投资东说念主赎回肯求收效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。   遇走动所或走动阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的成分影响业务处理过程，则赎回款 项顺延至上述情形排斥后的下一个办事日划出。基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售 机构等不承担由此顺延形成的损失或不利后果。   基金管制东说念主应以走动时期结果前受理有用申购和赎回肯求确今日看成申购 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的 有用性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销 售机构如实接收到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果为准。对 于肯求的证据情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权益。因投资东说念主怠于履行 查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 不承担由此形成的损失或不利后果。   基金管制东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行调整，并在调整实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 币 0.1 元（含申购费）             ，追加申购单笔最低金额为东说念主民币 0.1 元（含申购费）；投 资东说念主通过直销机构（柜台方式）初次申购单笔最低金额为东说念主民币 10,000 元（含 申购费），追加申购单笔最低金额为东说念主民币 1,000 元（含申购费）。 易账户的最低基金份额余额，具体轨则请参见更新的招募说明书或联系公告。 参见更新的招募说明书或联系公告。 基金管制东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采用上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金管制东说念主联系公告。 份额的数目限制、投资东说念主每个基金走动账户的最低基金份额余额、单个投资东说念主累 计合手有的基金份额上限、本基金的总规模名额等。基金管制东说念主必须在调整实施前 依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金              招募说明书（更新）    本基金根据收费方式的不同分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主申购 A 类基金 份额在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别 基金资产入网提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购 用度按每笔 A 类基金份额的申购肯求单独规划。    本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下：     申购金额（M）        A类基金份额申购费率       C类基金份额申购费率      M＜100万元            1.2%      M≥500万元         每笔走动1000元    本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的阛阓膨胀、销售、登记等各项用度。    基金份额的赎回费率随合手偶然期的加多而递减。    本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：       合手有期间（N）          A类基金份额赎回费率       N＜7日             1.5%       N≥30日            0    本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：       合手有期间（N）         C类基金份额赎回费率       N＜7日            1.5%       N≥7日            0    基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手 有东说念主赎回基金份额时收取，合手续合手有期少于 7 日的，赎回费应全额归入基金财产， 合手有期 7 日以上（含 7 日）的，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额 的 25%，其余用于支付阛阓膨胀、登记费和其他手续费。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则 媒介上公告。 场情况制定基金促销研究，按时或不按时地开展基金促销行动。基金促销行动期 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金              招募说明书（更新） 间，在对基金份额合手有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下，按联系监管部门要求 履行必要手续后，基金管制东说念主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金 销售服务费率或辞退上述用度，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 七、申购份额与赎回金额的规划    （一）本基金申购份额的规划    申购本基金 A 类基金份额的申购用度弃取前端收费模式（即申购基金时缴纳 申购费），投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。A 类申购份额的规划 方式如下：    当 A 类基金份额的申购用度适用比例费率时：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值    当 A 类基金份额的申购用度为固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值    如果投资东说念主弃取申购 C 类基金份额，则申购份数的规划方法如下：    申购份额=申购金额/申购当日（T 日）C 类基金份额净值 益或损失由基金财产承担。 五入，由此瑕疵产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.2%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋1.2%）＝49,407.11 元    申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金              招募说明书（更新）    申购份额＝49,407.11/1.0500＝47,054.39 份    即：如果投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东说念主可赢得申购份额为 47,054.39 份。    例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购用度＝0.00 元    申购份额＝50,000/1.0500＝47,619.05 份    即：如果投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东说念主可赢得申购份额为 47,619.05 份。    （二）赎回金额的规划    本基金弃取“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日各样别基金份额的基金份额 净值为基准进行规划。    基金份额合手有东说念主在赎回基金份额时缴纳赎回费，赎回金额为赎回总额扣减赎 回用度，赎回金额的规划方式如下：    赎回总额 = 赎回份额 × T 日该类别基金份额净值    赎回用度 = 赎回总额 × 对应类别基金份额赎回费率    赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度    上述规划结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额    例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，合手偶然期为 10 日，对应 的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到 的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.1200=11,200.00 元    赎回用度=11,200.00×0.5%=56.00 元    赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00 元    即：投资东说念主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，合手偶然期为 10 日，假定赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,144.00 元。    （2）C 类基金份额 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金              招募说明书（更新）    例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，合手偶然期为 3 日，对应的 赎回费率为 1.5%,假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的 赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.1200=11,200.00 元    赎回用度=11,200.00×1.50%=168.00 元    赎回金额=11,200.00-168.00=11,032.00 元    即：投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，合手偶然期为 3 日，假定赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,032.00 元。    （三）本基金基金份额净值的规划    《基金合同》收效后，在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应 当在不晚于每个绽放日的次日，通过轨则网站、基金销售机构或者营业网点，披 露绽放日本基金各样别基金份额净值和基金份额累计净值。    本基金的基金份额净值规划公式如下：    T 日 A 类基金份额净值＝T 日闭市后 A 类基金份额的基金资产净值/T 日 A 类 基金份额的余额数目    T 日 C 类基金份额净值＝T 日闭市后 C 类基金份额的基金资产净值/T 日 C 类 基金份额的余额数目    本基金各样别份额净值的规划，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后规划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当范例，不错适当蔓延 规划或公告。为幸免基金份额合手有东说念主利益因基金份额净值的少量点保留精度受到 不利影响，基金管制东说念主可提升各样别基金份额净值的精度。    当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错弃取舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵循联系法律法例以及监管 部门、自律司法的轨则。    （四）申购份额、余额的处理方式    申购的有用份额为按践诺证据的申购金额在扣除相应的用度后，以肯求当日 的该类别基金份额净值为基准规划，弃取四舍五入的方法保留到少量点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （五）赎回金额的处理方式    赎回金额为按践诺证据的有用赎回份额乘以肯求当日该类别基金份额净值 并扣除相应的用度，规划结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购和赎回的登记    （一）投资东说念主申购基金顺利后，登记机构在 T＋1 日为投资东说念主加多权益并办 理登记手续。    （二）基金份额合手有东说念主赎回基金顺利后，登记机构在 T＋1 日为投资东说念主扣除 权益并办理相应的登记手续。    （三）基金管制东说念主可在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调 整，并最迟于调整实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 九、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 金资产净值。 或对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常办事运行。 格且弃取估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者特殊 50%，或者变相遁藏 50%集聚度的情形。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 个投资者单日或单笔申购金额上限的。 算舛讹或发布很是时。    发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管制东说念主应当根据关联轨则进行公告。当发 生上述第 8、9 项情形时，基金管制东说念主不错采用比例证据等方式对该投资东说念主的申 购肯求进行限制，基金管制东说念主也有权断绝该等一皆或者部分申购肯求。如果投资 东说念主的申购肯求被一皆或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项或展期办理的情形    发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项或展期办理： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项或展期办理。 金资产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求。 格且弃取估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。    发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项或展期办理时，基金管制东说念主应按轨则报中国证监会备案，已证据的赎回申 请，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户 肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可展期支付。基金份额 合手有东说念主在肯求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与清除。在暂停赎回 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 的情况排斥时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条目处理。 十一、大都赎回的情形及处理方式    若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调整中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调整中转入肯求份额 总额后的余额）特殊前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。    当基金出现大都赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分展期赎回或暂停赎回。    （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有材干支付投资东说念主的一皆赎回肯求时， 按正常赎回范例扩充。    （2）部分展期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫窭或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。    在本基金发生大都赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回肯求特殊上一绽放日 基金总份额 10%以上的情形下，基金管制东说念主不错采用如下措施：对于该单个基金 份额合手有东说念主当日特殊 10%的赎回肯求，不错对其赎回肯求展期办理，即转到下一 绽放日一并处理；对于该单个基金份额合手有东说念主不特殊前述比例的赎回肯求，与其 他基金份额合手有东说念主的赎回肯求一并办理。当基金管制东说念主以为有材干支付时，按正 常赎回范例扩充。当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫窭或以为因支付 投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，按 单个账户赎回肯求量占合并办理的赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额。    基金管制东说念主在履行适当范例后，有权根据其时阛阓环境调整前述比例和办理 措施，并在轨则媒介上进行公告。    对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取展期赎回或取消赎 回。弃取展期赎回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到一皆赎回为止； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被清除。展期的赎回肯求与下 一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的相应类别基金份额净值 为基础规划赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求 时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受 单笔赎回最低份额的限制。    （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得特殊 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进行公告。    当发生上述大都赎回并展期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者本 招募说明书轨则的其他方式在 3 个走动日内通告基金份额合手有东说念主，说明关联处理 方法，并在 2 日内依据联系轨则在轨则媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日各样别基金份额净 值。 间，依照《信息败露办法》的关联轨则，最迟于重新绽放日在轨则媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告，并公布最近一个绽放日各样别基金份额净值；也不错 根据践诺情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布 重新绽放的公告。 十三、基金调整    基金管制东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费， 联系司法由基金管制东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前通告基金托管东说念主与联系机构。 十四、基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，且对份额合手有东说念主无践诺性不利影响的 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 前提下，履行联系范例后，基金管制东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监会认 可的走动局面或者走动方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有 东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。 十五、基金的非走动过户    基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、适当法律法例的其它非走动过户，或者 按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主，并按照 联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。    秉承是指基金份额合手有东说念主归天，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于适当条件的非走动过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。 十六、基金的转托管    基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的尺度收取转托管费。    如果出现基金管制东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因技艺系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额合手有东说念主的转托管肯求。 十七、按时定额投资研究    基金管制东说念主不错为投资东说念控制理按时定额投资研究，具体司法由基金管制东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理按时定额投资研究时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在联系公告或更新的《招募说明书》中所轨则的按时 定额投资研究最低申购金额。 十八、基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 律法例另有轨则或有权机关另有要求的除外。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第十 六部分 侧袋机制”或联系公告的轨则。 二十、其他业务    如联系法律法例允许基金管制东说念控制理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额合手有东说念主利益无践诺性不利影响并履行适当范例的条件下，基金管制 东说念主可制定相应的业务司法并开展联系业务。证券/期货走动所和中国证券登记结 算有限办事公司的联系业务司法另有轨则的，从其轨则。 二十一、在不违背联系法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无践诺不利影响并履 行适当范例的前提下，基金管制东说念主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及联系 业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          招募说明书（更新）                 第九部分 基金的投资 一、投资宗旨    本基金为股票指数增强型基金，在发奋对上证科创板 100 指数进行有用追踪 的基础上，通过数目化的投资方法进行积极的指数组合管制与风险抑遏，力求实 现超越标的指数的投资收益，谋求基金资产的持久升值。 二、投资范围    本基金的投资范围主要为具有深沉流动性的金融器具，包括标的指数的成份 股、备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板及 其他中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 公开辟行的次级债券、政府支合手机构债、政府支合手债券、地方政府债、可调整债 券、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、 同行存单、银行进款（包括契约进款、按时进款、通告进款偏激他银行进款）、 货币阛阓器具、股指期货、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构 的联系轨则扩充。    本基金可根据联系法律法例的轨则，参与转融通证券出借业务。    基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投 资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或者到期 日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适 当范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。 三、投资策略    在正常阛阓情况下，本基金力求使基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日 均追踪偏离度的全都值不特殊 0.5%，年化追踪瑕疵不特殊 8%。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    本基金以上证科创板 100 指数为标的指数，弃取“指数化投资为主、增强型 策略为辅”的投资策略。在有用复制标的指数的基础上，通过公司自有量化增强 模子，优化股票组合配置结构，一方面严格抑遏投资组合的追踪瑕疵，幸免大幅 偏离标的指数，另一方面在追踪标的指数的同期，力求赢得超越标的指数的收益。    （一）资产配置策略    在各样投资资产配置上，本基金为保合手对标的指数的雅致追踪，股票资产占 基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不 低于非现款基金资产的 80%。本基金还将根据宏不雅经济趋势、资产估值水平、市 场投资者情谊以及宏不雅经济、阛阓政策等成分的变化在本基金的投资范围内进行 适度动态调整股票和债券等资产的配置比例，在抑遏与标的指数的追踪瑕疵的前 提下，适度获取超越标的指数的收益。    （二）股票投资策略    （1）指数化投资    本基金投资策略是复制标的指数并增强收益发达，即根据标的指数的成份股 在指数中的权重比例，在严格抑遏追踪瑕疵的基础上构建基金践诺投资组合。在 抑遏追踪瑕疵的过程中，当先要保合手对标的指数的深切研究和追踪调整。    A、按时调整    本基金将按照上证科创板 100 指数对成份股偏激权重的按时调整决策，在考 虑追踪瑕疵风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。    B、不按时调整    根据指数编制司法，当上证科创板 100 指数成份股因增发、送配等股权变动 而需进行成份股权重调整时，本基金将根据中证指数有限公司发布的临时调整决 定，在筹商追踪瑕疵风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。    C、特殊情形下的调整    本基金在某些特殊情形下将弃取其他股票或股票组合对标的指数中的成份 股票加以替换，这些情形包括：①法律法例的限制；②标的指数成份股流动性严 重不及；③本基金资产规模过大导致本基金合手有该股票比例过高；④成份股上市 公司存在要紧虚假述说等违法行动、或者濒临要紧的不利行政处罚或司法诉讼 等。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    本基金进行替换遵循以下原则：①用于替换的股票与被替换的股票属于合并 行业，规划业务相似度高；②用于替换的股票与被替换的股票的阛阓价钱收益表 现具有很强的联系性，能较好地代表被替换股票的收益发达；③用于替换的股票 优先从标的指数的其他成份股中挑选，如不成挑选出较合适的替换股票，再筹商 从非标的指数成份股的股票中挑选。    （2）增强型策略    本基金的增强型策略主要包括：A、成份股多因子量化α增强策略；B、非成 份股优选增强策略。本基金的增强型策略的中枢是成份股多因子量化α增强策 略。    A、成份股多因子量化α增强策略    本基金的成份股量化增强策略通过公司自主研发的多因子量化α模子来实 现。该模子包括：价值、盈利动量、质料和技艺等四个因子，每个因子分别由多 形势标组合而成。其中，价值因子是掂量股票的估值水平，宗旨包括市盈率、市 净率、预计动态市盈率等；盈利动量因子是反应上市公司事迹增长的情况，宗旨 包括盈利增长率、盈利预计修正等；质料因子是反应上市公司资产盈利水和善财 务景况，宗旨包括盈利性、运营效率、债务杠杆和流动性等；技艺因子是反应股 票阛阓走动的情况，宗旨包括价钱动量/回转、规模、换手率等。以上四个因子 既相互孤独，又概述反应了股票阛阓的诸多驱动成分，而况在不同的阛阓阶段具 有显赫不同的收益发达，因此本基金通过该多因子模子约略较好地分析股票阛阓 的运行特征，寻找深沉的投资契机。    该模子所使用的数据来自本公司的金融数据库和外部商议机构的数据库，数 据包括上市公司公开败露的各样报表信息，股票阛阓走动价钱信息，以及分析师 盈利预计数据等等。模子对上述基础数据进行数据整理，按时规划股票的各因子 宗旨数值，检测各因子宗旨的阛阓收益发达，筛选出具有结实且显赫逾额收益的 上风宗旨，构建多因子评分体系。本基金将密切追踪模子各因子、宗旨的收益表 现及变化，按时对各因子、宗旨进行转头分析，并结合当前阛阓情况，形成对模 型因子的收益预期的判断，当令调整各因子的配置权重以及各因子里面宗旨的构 成和权重，更新调整上述多因子评分体系。    根据每个成份股的因子评分结果，以成份股在标的指数中的基准权重为基 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 础，在一定的比例范围内进行超配或低配弃取，获取增强型投资收益。    B、非成份股优选增强策略    本基金弃取定性和定量相结合的方法，在非标的指数成份股中，弃取优秀的 成长型上市公司股票。非成份股优选的原则包括：①具有高于行业平均的资产收 益率和净规划性现款流报酬率；②具有高于行业平均的营业收入增长率和盈利增 长率；③具有较高的行业技艺壁垒，较高的研发进入等。在严格抑遏非成份股风 险露馅度和组合追踪瑕疵的前提下，本基金通过适度投资于优选的成长型上市公 司股票，获取一定的逾额收益，增强合座投资组合的收益发达。    （3）风险预估和抑遏    为有用地抑遏基金的追踪瑕疵，本基金弃取公司自有的风险预算模子，根据 基金投资组合相对标的指数的资产配置露馅度、行业配置露馅度和个股投资比例 露馅度，规划追踪瑕疵的预估值，对基金的追踪瑕疵进行测度和抑遏，预先阻止 基金收益发达偏离事迹比拟基准过大的风险。    同期，本基金还将密切追踪基金的践诺追踪瑕疵，实时刻析追踪瑕疵的来源， 调整基金投资组合，将追踪瑕疵抑遏在追踪宗旨以内。    （4）本基金通过适当投资一级阛阓申购的股票（包括新股与增发）以在不 加多额外风险的前提下提升收益水平。    （三）债券投资策略    本基金债券投资的目的是保证基金资产流动性，有用利用基金资产，提升基 金资产的投资收益。    本基金基于对国表里宏不雅经济阵势、财政货币政策、以及流动性等成分偏激 对债券阛阓影响的深切分析，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基本走势， 制定以宗旨久期管制为中枢的债券资产配置策略。在债券投资组合构建和管制过 程中，本基金将弃取期限结构配置、类属信用利差策略、流动性管制等妙技进行 个券投资。    （四）转融通证券出借业务投资策略    为更好地结束投资宗旨，在加强风荆棘止并战胜审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等成分的基础上，合 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 理确定出借证券的范围、期限和比例。    （五）存托凭证投资策略    本基金在概述筹商预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕疵 的最小化。    （六）股指期货走动策略    本基金的股指期货走动将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，弃取流 动性好、走动活跃的期货合约，并根据对股票阛阓和期货阛阓运行趋势的研判， 以及对股指期货合约的估值订价，与股票现货资产进行匹配，结束多头或空头的 套期保值操作，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。利用股指期货 的杠杆作用，责怪股票仓位往往调整的走动成本和追踪瑕疵，达到有用追踪标的 指数的目的。    （七）国债期货走动策略    本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资 组合进行管制，提升投资效率。本基金主要弃取流动性好、走动活跃的国债期货 合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。    （八）资产支合手证券投资策略    本基金通过分析资产支合手证券对应资产池的资产特征，来测度资产走嘴风险 和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支合手证券的本金偿 还和利息收益的现款流支付，并利用合理的收益率弧线对资产支合手证券进行估 值。同期还将充分筹商该投资品种的风险补偿收益和阛阓流动性，抑遏资产支合手 证券投资的风险，以获取较高的投资收益。    若将来法律法例或监管部门有新轨则的，本基金将按最新轨则扩充。将来， 跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资宗旨并履行适当范例的前提 下，相应调整和更新联系投资策略。 四、投资限制    本基金的投资组合将遵循以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成份 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 股和备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个走动日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证 金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不特殊基金资产净值的 10%， 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目轨则的 比例限制；    （4）本基金管制东说念主管制的一皆基金合手有一家公司刊行的证券，不特殊该证 券的 10%，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款轨则的比例限制；    （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得特殊 基金资产净值的 10%；    （6）本基金合手有的一皆资产支合手证券，其市值不得特殊基金资产净值的    （7）本基金合手有的合并（指合并信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券规模的 10%；    （8）本基金管制东说念主管制的一皆基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支合手 证券，不得特殊其各样资产支合手证券算计规模的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资尺度，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特殊本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特殊拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金进行债券回购最持久限为 1 年；    （12）本基金管制东说念主管制的一皆绽放式基金合手有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得特殊该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一皆投资组 合合手有一家上市公司刊行的可运动股票，不得特殊该上市公司可运动股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得特殊基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外 的成分致使基金不适当本款所轨则比例限制的，本基金管制东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；    （15）本基金参与转融通证券出借业务，需遵循下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的范围； 均规划；    因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的成分 致使基金投资不适当本条上述轨则的，基金管制东说念主不得新增出借业务；    （16）本基金若参与国债期货、股指期货走动的，需战胜下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 合手有的股票总市值的 20%； 合手有的债券总市值的 30%； 不得特殊上一走动日基金资产净值的 20%； 不得特殊上一走动日基金资产净值的 30%； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新） 卖出洋债期货合约价值，算计（轧差规划）应当适当基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 规划）应当适当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 有价证券市值之和,不得特殊基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充，与境 内上市走动的股票合并规划；    （18）本基金资产总值不特殊基金资产净值的 140%；    （19）法律法例和基金合同轨则的其他限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（15）项外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限 制等基金管制东说念主之外的成分致使基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金 管制东说念主应当在 10 个走动日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法 律法例另有轨则的，从其轨则。    基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 首先。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行法定范例后，本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。    为珍藏基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷办事的投资； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （4）买卖基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；    （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱偏激他不方正的证券走动行动；    （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行动。    如法律法例或监管部门取消上述辞谢性轨则，基金管制东说念主在履行法定范例 后，则本基金投资不再受联系限制。    基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、践诺 抑遏东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份 额合手有东说念主利益优先原则，阻止利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱扩充。联系走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。要紧关联走动应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限制或按变更后的轨则扩充，无需经基金份额合手有东说念主大会审议。 五、事迹比拟基准    本基金事迹比拟基准为：上证科创板 100 指数收益率*95%＋银行活期进款利 率（税后）*5%    将来若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会申诉并建议措置方 案，如更换基金标的指数、调整运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确按时期，基金管制 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵循基金份额合手有东说念主 利益优先原则维持基金投资运作。    若出现指数改名等对基金投资无践诺性影响的标的指数变更情形，则无需召 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 开基金份额合手有东说念主大会，基金管制东说念主应与基金托管东说念主协商一致后在轨则媒介上公 告。 六、风险收益特征    本基金是一只股票指数增强型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基 金、债券型基金与货币阛阓基金。同期，本基金主要投资于标的指数成份股偏激 备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。 七、基金管制东说念主代表基金诳骗鞭策或债权东说念主权益的处理原则及方法 保护基金份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抑遏保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“第十六部分 侧 袋机制”的轨则。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）                 第十部分 基金的财产 一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各样证券、银行进款本息、基金应收款项偏激 他资产的价值总和。 二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户，协助提供开立期货业务联系账户及走动编码的 基金托管东说念主联系信息。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。 四、基金财产的维持和刑事办事    本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主维持。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事办事外，基金财产不得被处 分。    基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章清除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）               第十一部分 基金资产估值 一、估值日    本基金的估值日为本基金联系的证券走动局面的走动日以及国度法律法例 轨则需要对外败露基金净值的非走动日。 二、估值对象    基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、国债期货合约、银行 进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则    基金管制东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、《对于固定收益品种的估值处理尺度》、监管部门关联轨则。    （一）对存在活跃阛阓且约略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应弃取最近走动日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值 日或最近走动日的报价不成的确反应公允价值的，应答报价进行调整，确定公允 价值。    与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中筹商不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产合手有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量合手有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应弃取在当前情况下适用而况有有余 可利用数据和其他信息支合手的估值技艺确定公允价值。弃取估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，独一在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答 估值进行调整并确定公允价值。 四、估值方法 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    除本部分另有约定的品种外，走动所上市的有价证券（包括股票等），以其 估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动 日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件 的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现 行市价及要紧变化成分，调整最近走动市价，确定公允价钱。    走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，弃取估值技艺确定公允价值。    （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，按照第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；    （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的保举估值全价。对于含投资者回售权的固定收益 品种，诳骗回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间按照第三方估值基准服务 机构提供的相应品种的保举估值全价；回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；    （3）对于在走动所阛阓上市走动的公开辟行的可调整债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价走动的债券按照估值日收盘价看成估值全价；实行净 价走动的债券按照估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的合并股票的估值方法估值；估值日无走动的，以最近走动日的市价（收盘价） 估值；    （2）初次公开辟行未上市的股票和权证，按成本估值。    （3）初次公开辟行有明确锁按时的股票，合并股票在走动所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会关联轨则确定估值。在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括 但不限于非公开辟行股票、初次公开辟行股票时公司鞭策公开辟售股份、通过大 宗走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会关联轨则确定公允价值。    （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，如无第 三方估值基准服务机构提供的估值价钱，则在当前情况下适用而况有有余可利用 数据和其他信息支合手的估值技艺确定其公允价值。    合手有的银行按时进款或通告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据利 息收入。    （1）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，弃取最近走动日结算价估值；    （2）在职何情况下，基金管制东说念主如弃取本项第（1）小项轨则的方法对基金 资产进行估值，均应被以为弃取了适当的估值方法。然而，如果基金管制东说念主以为 按本项第（1）小项轨则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值；    （3）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 易日后经济环境未发生要紧变化的，弃取最近走动日结算价估值。如法律法例今 后另有轨则的，从其轨则。 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵循联系法律法例以及监管 部门、自律司法的轨则。 业协会的联系轨则进行估值，确保估值的公允性。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 按国度最新轨则估值。    如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分珍藏基金份额合手有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商措置。    根据关联法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管制东说念主对基金净值的规划结果对外赐与公布。 五、估值范例 值除以当日该类别基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕疵计入基金财产。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度法律法例另有轨则的，从其轨则。    基金管制东说念主应每个估值日规划基金资产净值及各样别基金份额净值，并按规 定公告基金净值信息。 规或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值 后，将各样别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管制东说念主对外公布。但基金管制东说念主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时 除外。 六、估值舛讹的处理    基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值舛讹时，视为该类别基金份额净值舛讹。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或证券经纪机构、 或期货公司、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值舛讹，导 致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的办事东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东说念主 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） （“受损方”）的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。    上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹办事方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹办事方承担； 由于估值舛讹办事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛讹办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值舛讹办事方也曾积极合营，而况 有协助义务确当事东说念主有有余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹办事方应答更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值舛讹已得 到更正。    （2）估值舛讹的办事方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 而况仅对估值舛讹的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹办事方仍应答估值舛讹负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如果赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的欠妥 得利返还的总和特殊其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹办事方。    （4）估值舛讹调整弃取尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。    （5）估值舛讹的办事方断绝进行抵偿时，如果因基金管制东说念主罪戾形成基金 财产损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿，如果因基金托管东说念主 罪戾形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金 管制东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金 管制东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的关联用度，应列入基金用度，从基 金资产中支付。    估值舛讹被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的办事方；    （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；    （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的办事方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东说念主进行证据。    （1）基金份额净值规划出现舛讹时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施阻止损失进一步扩大。    （2）舛讹偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时， 基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额合手有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的办事，经证据 后按以下条目进行抵偿：    ①本基金的基金司帐办事方由基金管制东说念主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建议执 行，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。    ②若基金管制东说念主规划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额合手有东说念主形成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿 金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照罪戾 进度各自承担相应的办事。    ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规划结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管制东说念主的规划结果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的损失，由基 金管制东说念主负责赔付。    ④由于基金管制东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 进而导致基金份额净值规划舛讹而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由 基金管制东说念主负责赔付。    前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行业有通 行作念法，在不服膝法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金管制东说念主与基金托 管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则重新协商确定处理原则。 七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 商证据后，基金管制东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的证据    基金资产净值和各样别基金份额净值由基金管制东说念主负责规划，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日走动结果后规划当日的基金资产净值和 各样别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核证据 后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。 九、特殊情形的处理 差不看成基金资产估值舛讹处理。 机构及进款银行或第三方估值机构发送的数据舛讹，或国度司帐政策变更、阛阓 司法变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾 采用必要、适当、合理的措施进行搜检，但未能发现舛讹的，由此形成的基金资 产估值舛讹，基金管制东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿办事，但基金管制东说念主、基金托管 东说念主应当积极采用必要的措施排斥或缩小由此形成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）              第十二部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类                      《基金合同》收效后与基金联系的 信息败露用度； 公证费和仲裁费； 用度。 二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式    本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管制费的规划 方法如下：    H＝E×0.8%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日的基金资产净值    基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 算方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%年费率计提。规划方法如下：    H＝E×0.4%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方 式于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主，经基金管 理东说念主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应契约 轨则，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的形势    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”或联系公告的轨则。 五、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）             第十三部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 资产减值和联系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收 益后的余额。 二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指抑遏收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 售服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同； 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额合手有东说念主可对其合手有的 A 类和 C 类基金份额分别弃取不同的分成方式； 准日的某一类别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后不成 低于面值； 享有同瓜分派权；    在适当法律法例及基金合同约定，并对基金份额合手有东说念主利益无践诺不利影 响的情况下，基金管制东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调整。此项调整 无需召开基金份额合手有东说念主大会，但应于调整实施日前在轨则媒介公告。 四、收益分派决策    基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决策的确定、公告与实施    本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息 败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的规划方法，依照《业务司法》扩充。 七、实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“第 十六部分 侧袋机制”的轨则。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金            招募说明书（更新）             第十四部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照关联轨则编制基金司帐报表； 并以托管契约约定方式证据。 二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）              第十五部分 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险管制轨则》、《基金合同》偏激他关联轨则。联系法律法例对于信息披 露的败露方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则， 无需经基金份额合手有东说念主大会审议。 二、信息败露义务东说念主    本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组 织。    本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的的确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会轨则媒介败露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定 的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。 三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开败露的信息应弃取汉文文本。如同期弃取外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。    本基金公开败露的信息弃取阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开败露的基金信息    公开败露的基金信息包括： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （一）基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》、基金托管契约、 基金份额发售公告     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额合手有东说念主大会召开的司法及具体范例，说明基金居品的特质等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。    基金居品贵府概淌若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金管制东说念主应当依照法律法例和中国证监会的轨则编制、败露与 更新基金居品贵府概要。    《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金居品贵府概要的信息发生要紧 变更的，基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府 概要，并登载在轨则网站上，其中基金居品贵府概要还应当登载在基金销售机构 网站或营业网点；除要紧变更事项之外，基金招募说明书、基金居品贵府概要其 他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管制 东说念主不再更新基金招募说明书和基金居品贵府概要。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。    基金召募肯求经中国证监会准予注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告 登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、 基金合同和基金托管契约登载在轨则网站上，其中基金居品贵府概要还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管契约登载在轨则网站上。    （二）《基金合同》收效公告    基金管制东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》收效公告。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （三）基金净值信息    《基金合同》收效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在轨则网站败露一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。    在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的各样别基 金份额净值和基金份额累计净值。    基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度终末一日各样别基金份额净值和基金份额累计净值。    （四）基金份额申购、赎回价钱    基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    （五）基金按时申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉（含 资产组合季度申诉）    基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载于轨则网站上，并将年度申诉领导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。    基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在轨则网站上，并将中期申诉领导性公告登载在轨则报刊上。    基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在轨则网站上，并将季度申诉领导性公告登载在轨则报刊上。    《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。    基金管制东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组联合产情况偏激 流动性风险分析等。    如申诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或特殊基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金按时申诉“影响投资 者决策的其他热切信息”项下败露该投资者的类别、申诉期末合手有份额及占比、 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 申诉期内合手有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。    （六）临时申诉    本基金发生要紧事件，关联信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的有 关轨则编制临时申诉书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 个月内变动特殊百分之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺抑遏东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 券，或者从事其他要紧关联来旧事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会或基金合同轨则的其他事项。    （七）基金份额合手有东说念主大会决议    基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （八）知道公告    在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额合手有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开知道。    （九）算帐申诉    基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在轨则网站上，并将算帐申诉领导性 公告登载在轨则报刊上。    （十）股指期货走动的信息败露    若本基金参与了股指期货走动，基金管制东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度 申诉等按时申诉和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货走动情况，包括交 易政策、合手仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示股指期货走动对基金总 体风险的影响以及是否适当既定的走动政策和走动宗旨。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （十一）国债期货走动的信息败露    若本基金参与了国债期货走动，基金管制东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度 申诉等按时申诉和招募说明书（更新）等文献中败露国债期货走动情况，包括交 易政策、合手仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示国债期货走动对基金总 体风险的影响以及是否适当既定的走动政策和走动宗旨等。    （十二）投资资产支合手证券的信息败露    基金管制东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中败露其合手有的资产支合手证券总 额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产支合手证券明 细。基金管制东说念主应在基金季度申诉中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支合手证券明细。    （十三）参与转融通证券出借业务的信息败露    基金管制东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书 （更新）等文献中败露基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业 务开展情况、损益情况、风险偏激管制情况等，并就申诉期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的要紧关联来旧事项作念详备说明。    （十四）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市走动的股票扩充。    （十五）实施侧袋机制期间的信息败露    本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息败露，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制” 的轨则。    （十六）中国证监会轨则的其他信息。 六、信息败露事务管制    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定挑升部门及 高档管制东说念主员负责管制信息败露事务。    基金管制东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开败露基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东说念主登记轨制。基金管制东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得泄漏未 公开败露的基金信息。    基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 败露内容与面目准则等法律法例的轨则。    基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、各样别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按时申诉、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐申诉 等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子确 认。    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中弃取败露信息的报刊。    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证联系报送信息的的确、准确、完好、实时。    基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于轨则媒介败露信息，而况 在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。    为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律看法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。 七、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于其住所，以供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息败露的情形    当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金联系信 息： 原因暂停营业时； 资产价值时； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）                  第十六部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和实施范例    当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抑遏保护基 金份额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师 事务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额合手有东说念主大会审议。基金管制东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基 金管制东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管制东说念主和基金服务机构应以基金份额合手有东说念主的原有 账户份额为基础，证据相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和份额。当日收到的申 购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办 理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。    二、侧袋机制实施期间的基金运作安排    （一）基金份额的申购与赎回    侧袋机制实施期间，基金管制东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调整。基金 份额合手有东说念主肯求申购、赎回或调整侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调整申 请将被断绝。    基金管制东说念主将照章保障主袋账户份额合手有东说念主享有基金合同约定的赎回权益， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管制东说念主在相 关公告中轨则。    侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应答侧袋账户份额实行孤独管制，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。    （二）基金的投资及事迹    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主规划各项投资运作宗旨和基金事迹宗旨时应当以主袋账户资产为基 准。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。    基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。    侧袋机制实施期间，基金管制东说念主、基金服务机构在规划基金事迹联系宗旨时 仅筹商主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在规划基金事迹 联系宗旨时按投资损失处理。基金管制东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者扭曲。    （三）基金的用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见届时发布的联系公告。    因启用侧袋机制产生的商议、审计用度等由基金管制东说念主承担。    （四）基金的收益分派    侧袋机制实施期间，在主袋账户份额愉快基金合同收益分派条件的情形下， 基金管制东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。    （五）基金的信息败露    侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当暂停败露侧袋账户的各样别基金份额净 值和基金份额累计净值。    侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当按照法律法例的轨则在基金按时申诉中 败露申诉期内侧袋账户联系信息，基金按时申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户联系信息在按时申诉中单独进行败露。司帐师事务所对 基金年度申诉进行审计时，应答申诉期内基金侧袋机制运行联系的司帐核算和年 度申诉败露，扩充适当范例并发表审计看法。    基金管制东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施期 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均 应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等热切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额合手有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等热切信息。   （六）特定资产的处置算帐    基金管制东说念主将按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是 否一皆完成变现，基金管制东说念主都将实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付已变现部分对 应的款项。   侧袋账户资产完全算帐后，基金管制东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋的审计   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制和远离侧袋机制后，实时聘用适当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计看法。    三、本部分对于侧袋机制的联系轨则，但凡径直援用法律法例或监管司法 的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管制东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行适当范例后，在对基金份额合手有东说念主利益无践诺性不 利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额合手 有东说念主大会审议。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）                 第十七部分 风险揭示    证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资器具，其主邀功能是分 散投资，责怪投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其合手有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。    基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型， 投资东说念主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 本基金为股票指数增强型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型 基金与货币阛阓基金。本基金具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓 相似的风险收益特征。    投资东说念主应当充分了解基金按时定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按时 定额投资是教导投资东说念主进行持久投资、平均投资成本的一种浮浅易行的投资方 式。然而按时定额投资并不成遁藏基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主赢得 收益，也不是替代储蓄的等效答理方式。    投资东说念主应当谨慎阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、基金居品贵府概 要等基金法律文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资 期限、投资警戒、资产景况等判断本基金是否和投资东说念主的风险承受材干相适合。    投资东说念主应当通过本基金管制东说念主或销售机构购买和赎回基金，销售机构名单详 见基金管制东说念主网站。    基金管制东说念主承诺以竭诚信用、勤劳尽责的原则管制和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金管制东说念主管制的其他基金的事迹不 组成对本基金事迹发达的保证。    除基金管制东说念主径直手理本基金的销售外，本基金还通过其他销售机构销售， 基金管制东说念主与销售机构都不成保证其收益或本金安全。    基金管制东说念主提醒投资东说念主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险： 一、阛阓风险    证券/期货阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资神气和走动轨制等各样 成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                招募说明书（更新） 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 呈周期性变化，从而引起债券和股票价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 动。利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率 风险是债券投资所濒临的主要风险。 财务景况、阛阓出息、行业竞争、东说念主员涵养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能下落，或者约略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这 种非系统风险，但不成完全遁藏。 东说念主信用质料责怪导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券走动敌手因走嘴 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的践诺收益下降。 资时的收益率的影响。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将赢得较以前低的收益率。 二、流动性风险    在本基金的绽放日，基金管制东说念主有义务接受投资者的申购和赎回。基金投资 者的赎回需求可能形成基金仓位调整和资产变现贫窭，加重流动性风险。基金管 理东说念主并不保证完全幸免此类风险的发生但本基金将通过一系列风险抑遏宗旨加 强对流动性风险的追踪、阻止和抑遏，努力去克服流动性风险。    投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分             基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回 安排。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    本基金为指数型基金。在投资处所与投资比例方面，本基金投资于标的指数 成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%，与此同期，本基金严 格抑遏运动受限资产的投资比例。标的指数成份股权重散播平衡，集聚度低，且 成份股均属于流动性较好，走动活跃的股票。在正常情况下，其逐日绽放申购、 赎回的机制安排、分散化投资的轨制安排等不错愉快本基金日常的投资管制需要 及应答赎回的资金调拨需求。    基金出现大都赎回情形下，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合景况或 大都赎回份额占比情况决定全额赎回或部分展期赎回或暂停赎回。同期，如本基 金单个基金份额合手有东说念主在单个绽放日肯求赎回基金份额特殊基金总份额一定比 例以上的，基金管制东说念主有权对其采用展期办理赎回肯求或减速支付赎回款项的措 施。    在阛阓大幅波动、流动性微辞等顶点情况下发生无法应答投资者大都赎回的 情形时，基金管制东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的轨则，严慎录取展期办理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管 理器具看成援救措施。对于各样流动性风险管制器具的使用，基金管制东说念主将依照 严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批范例并与基金托管东说念主协商一致。在践诺运用各样流动性风险管制器具时， 投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东说念主将严格依照 法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。本基金实施 备用的流动性风险管制器具对投资者的潜在影响包括但不限于：    （1）展期办理赎回肯求    在此情形下，投资者的一皆或部分赎回肯求可能将被展期办理，同期投资东说念主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值发生 变化。    （2）暂停接受赎回肯求 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    在此情形下，投资东说念主的部分或一皆赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。    （3）减速支付赎回款项    在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所延 迟。    （4）收取短期赎回费    本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。在此情形下，投资东说念主濒临较高的赎回费。    （5）暂停基金估值    在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金管制东说念主可采用暂停 接受基金申购赎回肯求的措施或减速支付赎回款项。    （6）舞动订价    本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错弃取舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性，并减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。在此情形下，投资东说念主申购或赎回基金 份额时可能濒临高于预期的基金份额净值波动风险。    （7）侧袋机制    侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露各样别基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调整，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因 此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账 户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下期具 有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金按时申诉中败露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的办事。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金管制东说念主规划各项投资运作宗旨和基金事迹宗旨时仅需 筹商主袋账户资产，基金事迹宗旨应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露 的事迹宗旨不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。 三、管制风险 会影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。 四、操作和技艺风险    基金的联系当事东说念主在各业务门径的操作过程中，可能因里面抑遏不到位或者 东说念主为成分形成操作造作或违背操作规程而引致风险，如越权违法走动、内幕走动、 走动舛讹和诓骗等。    此外，在基金的后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影响走动 的正常进行以致导致基金份额合手有东说念主利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金 管制东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货走动所和证券登记结算 机构等。 五、合规性风险    指基金管制或运作过程中，违背国度法律、法例的轨则，或者基金投资违背 法例及《基金合同》关联轨则而产生的风险。 六、本基金独有风险    （1）标的指数报酬与股票阛阓平均报酬偏离的风险    标的指数并不成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均报酬率与整 个股票阛阓的平均报酬率可能存在偏离。    （2）标的指数波动的风险    标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司规划景况、 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 投资东说念主神气和走动轨制等各样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。    （3）标的指数变更的风险    根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。    （4）追踪偏离风险    ①由于标的指数成份股的按时或不按时调整带来追踪偏离风险。    ②由于基金运作、走动成本以及基金流动性需求带来追踪偏离风险。    （5）追踪瑕疵抑遏未达约定宗旨的风险    本基金力求使基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不特殊 0.5%，年化追踪瑕疵不特殊 8%，但因标的指数编制司法调整或其他 成分可能导致追踪瑕疵特殊上述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生 较大偏离。    （6）指数编制机构罢手服务的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和珍藏，将来指数编制机构可 能由于各样原因罢手对指数的管制和珍藏，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日向中国证监会申诉并建议措置决策，如更换基金标的指 数、调整运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同远离。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调整运作方式， 与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确定并实施前，基金 管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵循基金份额合手 有东说念主利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发达与联系阛阓发达有在相反，影响投资收益。    （7）成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因各样原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时基金可 能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪瑕疵扩大。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    本基金投资弃取的成份股多因子量化α增强策略和非成份股优选增强策略 由于对标的指数的适度增强可能对本基金的收益产生影响。 繁衍品，具备一些独有的风险点。进行股指期货和国债期货走动所濒临的主要风 险是阛阓风险、流动性风险和基差风险。    本基金可投资非公开辟行股票等运动受限证券，因此，本基金可能由于合手有 运动受限证券而濒临流动性风险以及运动受限期间内证券价钱下落的风险。    本基金可能投资于资产支合手证券。本基金所投资的资产支合手证券之债务东说念主出 现走嘴，或在走动过程中发生交收走嘴，或由于资产支合手证券信用质料责怪导致 证券价钱下降，可能形成基金财产损失。此外，受资产支合手证券阛阓规模及走动 活跃进度的影响，资产支合手证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。    （1）阛阓风险    科创板个股集聚来悛改一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新技艺和计策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存在相反，合座 投资难度加大，个股阛阓风险加大。    科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日首先涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之高潮。    （2）流动性风险    科创板合座投资门槛较高，个东说念主投资者必须愉快走动满两年而况资金在 50 万以上才可参与，二级阛阓上个东说念主投资者参与度相对较低，机构合手有个股多量流 通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他联系流动性风险。    （3）信用风险    科创板采用注册制，对规划景况欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 轨制，科创板个股存在退市风险。    （4）集聚度风险    科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集聚投资于少量个股， 阛阓可能存在高集聚度景况，合座存在集聚度风险。    （5）系统性风险    科创板企业均为阛阓招供度较高的科技翻新企业，在企业规划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股联系性较高，阛阓发达欠安时，系统性风险将更为显 著。    （6）政策风险    国度对高新技艺产业扶合手力度及可爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济阵势变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。    基金资产可投资于存托凭证，会濒临与境外刊行东说念主、存托凭证刊行机制以及 走动机制等相反带来的独有风险，包括但不限于企业业务合手续材干和盈利材干等 规划风险，存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法律地位、享有权益 等方面存在相反可能激发的风险；存托契约自动敛迹存托凭证合手有东说念主的风险；存 托凭证合手有东说念主在分成派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托 凭证退市的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及受境外阛阓影响走动价 格大幅波动的风险；存托东说念主可能向存托凭证合手有东说念主收取存托凭证联系用度的风 险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手 续信息败露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险等。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或障碍成为本基金的风 险。    （1）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权 益补偿及借条用度的风险。    （2）阛阓风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 险。    （3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现要紧 事件、走动敌手方走嘴、业务司法调整、信息技艺不成正常运行等风险。    以上所述成分可能会给本基金投资带来特殊走动风险。 七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险    本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券/期货阛阓遍及法例等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基 金的持久风险收益特征。销售机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构) 根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构弃取的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存 在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材过问居品 风险之间的匹配教导。 八、其他风险 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    第十八部分 基金合同的变更、远离与基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 或基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 决议收效后依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。 二、《基金合同》的远离事由    有下列情形之一的，经履行联系范例后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主连结的； 的成分致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产算帐小组融合收受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐申诉；    （5）聘用司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申诉出具法律看法书；    （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。 四、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分派    依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳基金所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额比例进行分派。 六、基金财产算帐的公告    算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经适当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申诉登载在轨则网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在轨则报刊上。 七、基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例 轨则的最低年限。 八、基金合并决策    本基金与其他基金的合并应当按照法律法例轨则的范例进行。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）            第十九部分 基金合同的内容节录 一、基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权益、义务    （一）基金份额合手有东说念主的权益、义务    基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；    （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；    （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；    （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；    （7）监督基金管制东说念主的投资运作；    （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：    （1）谨慎阅读并战胜《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府概要等信息 败露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）留情基金信息败露，实时诳骗权益和履行义务； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度， 并主动查询走动肯求的证据情况，并妥善诳骗正当权益；    （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》远离的 有限办事；    （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；    （7）扩充收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；    （9）提供基金管制东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和 补充，并保证其的确、准确、完好；    （10）战胜基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系走动及业 务司法；    （11）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金管制东说念主的权益、义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管制基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；    （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》轨则的用度； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调整申 请；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鞭策权益，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权益；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或转融 通证券出借业务；    （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诳骗诉讼权益或者 实施其他法律行动；    （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；    （16）在适当关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、调整、转托管、按时定额投资、非走动过户和收益分派等业务司法；    （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以竭诚信用、严慎勤劳的原则管制和运 用基金财产；    （4）配备有余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式管制和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤独，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采用适当合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则规划并公告基金净值信息， 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 确定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；    （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏激他关联轨则，履行信息败露及 申诉义务；    （12）保守基金买卖奥秘，不泄漏基金投资研究、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予阴私，不 得向他东说念主泄漏，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、 法律等向外部专科参谋人提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有 东说念主分派基金收益；    （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏激他关联轨则召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；    （16）按轨则保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府，保存年限不低于法律法例轨则的最低年限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时期发出，而况 保证投资者约略按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；    （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分派；    （19）濒临遣散、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并通告基金托管东说念主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而辞退；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例、《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背法律法例、《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基 金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 金事务的行动承担办事；    （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诳骗诉讼权益或实施其 他法律行动；    （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效， 基金管制东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）扩充收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东说念主的权益、义务 但不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例、                         《基金合同》和《托管契约》 的轨则安全维持基金财产；    （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据联系阛阓司法，为基金开设证券账户、资金账户偏激他投资所需 账户，为基金办理证券走动资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；    （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；    （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：    （1）以竭诚信用、勤劳尽责的原则合手有并安全维持基金财产；    （2）设立挑升的基金托管部门，具有适当要求的营业局面，配备有余的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤独核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他关联轨则外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；    （5）维持由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；    （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管契约》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；    （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他 关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前赐与阴私，不得向他东说念主泄漏，但根 据监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等向外部专科顾 问提供的情况除外；    （8）复核、审查基金管制东说念主规划的基金资产净值、各样别基金份额净值、 基金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项；    （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具看法，说 明基金管制东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》、                            《托管契约》的规 定进行；如果基金管制东说念主有未扩充《基金合同》、                      《托管契约》轨则的行动，还应 当说明基金托管东说念主是否采用了适当的措施；    （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府，保存年 限不低于法律法例轨则的最低年限；    （12）从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名 册；    （13）按轨则制作联系账册并与基金管制东说念主查对；    （14）依据基金管制东说念主的指示或关联轨则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏激他关联轨则，召集基金份额合手有东说念主 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 大会或配合基金管制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；    （16）按照法律法例、《基金合同》及《托管契约》的轨则监督基金管制东说念主 的投资运作；    （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分派；    （18）濒临遣散、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督管制机构，并通告基金管制东说念主；    （19）因违背《基金合同》、                 《托管契约》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿 办事，其抵偿办事不因其退任而辞退；    （20）按轨则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管制东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；    （21）扩充收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》、                            《托管契约》约定的其 他义务。 二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的范例和司法    基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另 有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额合手有东说念主大会不设立日常机构。    若将来法律法例对基金份额合手有东说念主大会另有轨则的，以届时有用的法律法例 为准。    （一）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有轨则的无需召开基金份额合手有东说念主大会的 除外：    （1）远离《基金合同》；    （2）更换基金管制东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调整基金运作方式； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （5）调高基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或调高销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；    （9）变更基金份额合手有东说念主大会范例；    （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；    （11）单独或算计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 合手有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主 协商后修改，无需召开基金份额合手有东说念主大会：    （1）调低销售服务费；    （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；    （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）罢手现有基金份额类别的销售，加多、取消或调整基金份额类别树立， 对基金份额分类办法及司法进行调整；    （6）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无践诺性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；    （7）基金推出新业务或服务；    （8）基金管制东说念主、联系证券/期货走动所、登记机构、销售机构调整关联基 金认购、申购、赎回、调整、走动、转托管、非走动过户、转让、质押、收益分 配等业务的司法；    （9）标的指数改名或调整指数编制方法，相应变更标的指数及事迹比拟基 准的；    （10）按照法律法例和《基金合同》轨则无需召开基金份额合手有东说念主大会的其 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 他情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集。 建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 6 基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管制东说念主， 基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、侵扰。 益登记日。    （三）召开基金份额合手有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 介公告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时期、地点和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；    （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；    （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时期和地点；    （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采用的具体通信方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、汇集投票及短信投票等）、寄托的公证机关偏激连络方式 和连络东说念主、表决看法寄交的截止时期和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面通告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票效劳。    （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式    基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 合手有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释适当法律法例、《基金合 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 同》和会议通告的轨则，而况合手有基金份额的凭证与基金管制东说念主合手有的登记贵府 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或公告载明的其他方式进行表决。    在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内连 续公布联系领导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告轨则的方式收取基金份额合手有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 通告不参加收取表决看法的，不影响表决效劳；    （3）本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的基金份额合手有东说念主 所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出 具表决看法；    （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 出具表决看法的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东说念主出具的寄托东说念主合手有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 的基金份额合手有东说念主亦可弃取汇集、电话、短信或其他非书面方式向其授权代表进 行授权。具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 亦可弃取汇集、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合 的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例 进行。基金份额合手有东说念主不错弃取书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。    （五）议事内容与范例    议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定远离《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额合手有东说念主大会磋议的其他事项。    基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，当先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条文定范例确定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金管制东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主作 为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效劳。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和连络方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，当先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所通告的 表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆有用表决，在 公证机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。    基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 或另有轨则或基金合同另有约定外，调整基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基 金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。    基金份额合手有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。    采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背左证诠释，不然提交适当会议通告中轨则的证据投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头适当会议通告轨则的表决看法视为有用表决，表决看法 腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额合手有 东说念主所代表的基金份额总额。    基金份额合手有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 东说念主应当在会议首先后文书在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议首先 后文书在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。    （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。    （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布重新清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）收效与公告    基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的关联轨则在 轨则媒介上公告。如果弃取通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当扩充收效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权均需适当该等比例，但若 联系基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手 有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东说念主看成该次基金份额合手有东说念主大会 的主合手东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。    侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的联系轨则以本节特殊约定内 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 容为准，本节莫得轨则的适用本部分的联系轨则。    （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等的轨则，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或 监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东说念主 大会审议。    （十一）法律法例或监管部门对基金份额合手有东说念主大会另有轨则的，从其轨则。 三、基金收益分派原则、扩充方式    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 资产减值和联系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收 益后的余额。    （二）基金可供分派利润    基金可供分派利润指抑遏收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。    （三）基金收益分派原则 售服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同； 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额合手有东说念主可对其合手有的 A 类和 C 类基金份额分别弃取不同的分成方式； 准日的某一类别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后不成 低于面值； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 享有同瓜分派权；    在适当法律法例及基金合同约定，并对基金份额合手有东说念主利益无践诺不利影 响的情况下，基金管制东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调整。此项调整 无需召开基金份额合手有东说念主大会，但应于调整实施日前在轨则媒介公告。    （四）收益分派决策    基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。    （五）收益分派决策的确定、公告与实施    本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息 败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。    （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的规划方法，依照《业务司法》扩充。    （七）实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的轨则。 四、与基金财产管制、运用关联用度的索要、支付方式与比例    （一）基金用度的种类                      《基金合同》收效后与基金联系的 信息败露用度； 公证费和仲裁费； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 用度。    （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式    本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管制费的规划 方法如下：    H＝E×0.8%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日的基金资产净值    基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%年费率计提。规划方法如下： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    H＝E×0.4%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方 式于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主，经基金管 理东说念主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应协 议轨则，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的形势    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    （四）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书或联系公告的轨则。    （五）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。 五、基金财产的投资处所和投资限制    （一）投资宗旨 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    本基金为股票指数增强型基金，在发奋对上证科创板 100 指数进行有用追踪 的基础上，通过数目化的投资方法进行积极的指数组合管制与风险抑遏，力求实 现超越标的指数的投资收益，谋求基金资产的持久升值。    （二）投资范围    本基金的投资范围主要为具有深沉流动性的金融器具，包括标的指数的成份 股、备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板及 其他中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 公开辟行的次级债券、政府支合手机构债、政府支合手债券、地方政府债、可调整债 券、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、 同行存单、银行进款（包括契约进款、按时进款、通告进款偏激他银行进款）、 货币阛阓器具、股指期货、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构 的联系轨则扩充。    本基金可根据联系法律法例的轨则，参与转融通证券出借业务。    基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投 资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或者到期 日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适 当范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。    （三）投资限制    本基金的投资组合将遵循以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成份 股和备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （2）每个走动日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证 金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不特殊基金资产净值的 10%， 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目轨则的 比例限制；    （4）本基金管制东说念主管制的一皆基金合手有一家公司刊行的证券，不特殊该证 券的 10%，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款轨则的比例限制；    （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得特殊 基金资产净值的 10%；    （6）本基金合手有的一皆资产支合手证券，其市值不得特殊基金资产净值的    （7）本基金合手有的合并（指合并信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券规模的 10%；    （8）本基金管制东说念主管制的一皆基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支合手 证券，不得特殊其各样资产支合手证券算计规模的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证 券。基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资尺度，应 在评级申诉发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特殊本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特殊拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金进行债券回购最持久限为 1 年；    （12）本基金管制东说念主管制的一皆绽放式基金合手有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得特殊该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一皆投资组 合合手有一家上市公司刊行的可运动股票，不得特殊该上市公司可运动股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得特殊基金资产净值 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外 的成分致使基金不适当本款所轨则比例限制的，本基金管制东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；    （15）本基金参与转融通证券出借业务，需遵循下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的范围； 均规划；    因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的成分 致使基金投资不适当本条上述轨则的，基金管制东说念主不得新增出借业务；    （16）本基金若参与国债期货、股指期货走动的，需战胜下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 合手有的股票总市值的 20%； 合手有的债券总市值的 30%； 不得特殊上一走动日基金资产净值的 20%； 不得特殊上一走动日基金资产净值的 30%； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新） 卖出洋债期货合约价值，算计（轧差规划）应当适当基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 规划）应当适当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 有价证券市值之和,不得特殊基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充，与境 内上市走动的股票合并规划；    （18）本基金资产总值不特殊基金资产净值的 140%；    （19）法律法例和基金合同轨则的其他限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（15）项外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限 制等基金管制东说念主之外的成分致使基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金 管制东说念主应当在 10 个走动日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法 律法例另有轨则的，从其轨则。    基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日 起首先。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行法定范例后，本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。    为珍藏基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷办事的投资；    （4）买卖基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱偏激他不方正的证券走动行动；    （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行动。    如法律法例或监管部门取消上述辞谢性轨则，基金管制东说念主在履行法定范例 后，则本基金投资不再受联系限制。    基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、践诺 抑遏东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份 额合手有东说念主利益优先原则，阻止利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱扩充。联系走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。要紧关联走动应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限制或按变更后的轨则扩充，无需经基金份额合手有东说念主大会审议。    （四）侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抑遏保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的轨则。 六、基金资产净值的规划方法和公告方式    （一）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （二）基金净值信息    《基金合同》收效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 当至少每周在轨则网站败露一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。    在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的各样别基 金份额净值和基金份额累计净值。    基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度终末一日各样别基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同破除和远离的事由、范例以及基金财产算帐方式    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定或基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 决议收效后依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。    （二）《基金合同》的远离事由    有下列情形之一的，经履行联系范例后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主连结的； 的成分致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 管东说念主、具有证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产算帐小组融合收受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐申诉；    （5）聘用司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申诉出具法律看法书；    （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。    （四）算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产算帐剩余资产的分派    依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳基金所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额比例进行分派。    （六）基金财产算帐的公告    算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经适当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申诉登载在轨则网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在轨则报刊上。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例 轨则的最低年限。    （八）基金合并决策    本基金与其他基金的合并应当按照法律法例轨则的范例进行。 八、争议措置方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均应当将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁 司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力。仲裁费由败诉方 承担。    争议处理期间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，陆续诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同轨则的义务，珍藏基金份额合手有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）           第二十部分 基金托管契约内容节录 一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称号：浦银安盛基金管制有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上    办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座 1-7 层    邮政编码：200127    法定代表东说念主：谢伟    成立时期：2007 年 8 月 5 日    批准设立机关：中国证券监督管制委员会    批准设立文号：证监基金字2007207 号    组织体式：有限办事公司    注册老本：120,000 万元东说念主民币    存续期间：合手续规划    规划范围：基金召募、基金销售、资产管制，境外证券投资管制和中国证监 会许可的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时期：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    规划范围：经受公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供维持箱服务；经国务院银行业 监督管制机构批准的其他业务；规划结汇、售汇业务。    注册老本：742.63 亿元东说念主民币    组织体式：股份有限公司    存续期间：合手续规划 二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督与核查    （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动诳骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围主要为具有深沉流动性的金融器具，包括标的指数的成份 股、备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板及 其他中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 公开辟行的次级债券、政府支合手机构债、政府支合手债券、地方政府债、可调整债 券、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、 同行存单、银行进款（包括契约进款、按时进款、通告进款偏激他银行进款）、 货币阛阓器具、股指期货、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构 的联系轨则扩充。    本基金可根据联系法律法例的轨则，参与转融通证券出借业务。    基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投 资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或者到期 日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适 当范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 对基金投资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适当以下轨则：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成份 股和备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个走动日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证 金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不特殊基金资产净值的 10%， 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目轨则的 比例限制；    （4）本基金管制东说念主管制的一皆基金合手有一家公司刊行的证券，不特殊该证 券的 10%，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款轨则的比例限制；    （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得特殊 基金资产净值的 10%；    （6）本基金合手有的一皆资产支合手证券，其市值不得特殊基金资产净值的    （7）本基金合手有的合并（指合并信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券规模的 10%；    （8）本基金管制东说念主管制的一皆基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支合手 证券，不得特殊其各样资产支合手证券算计规模的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资尺度，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特殊本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特殊拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金进行债券回购最持久限为 1 年；    （12）本基金管制东说念主管制的一皆绽放式基金合手有一家上市公司刊行的可运动 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 股票，不得特殊该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一皆投资组 合合手有一家上市公司刊行的可运动股票，不得特殊该上市公司可运动股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得特殊基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外 的成分致使基金不适当本款所轨则比例限制的，本基金管制东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；    （15）本基金参与转融通证券出借业务，需遵循下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的范围； 均规划；    因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的成分 致使基金投资不适当本条上述轨则的，基金管制东说念主不得新增出借业务；    （16）本基金若参与国债期货、股指期货走动的，需战胜下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 合手有的股票总市值的 20%； 合手有的债券总市值的 30%； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新） 不得特殊上一走动日基金资产净值的 20%； 不得特殊上一走动日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，算计（轧差规划）应当适当基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 规划）应当适当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 有价证券市值之和,不得特殊基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充，与境 内上市走动的股票合并规划；    （18）本基金资产总值不特殊基金资产净值的 140%；    （19）法律法例和基金合同轨则的其他限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（15）项外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限 制等基金管制东说念主之外的成分致使基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金 管制东说念主应当在 10 个走动日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法 律法例另有轨则的，从其轨则。    基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 首先。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行法定范例后，本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 金投资辞谢行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。    （1）承销证券；    （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷办事的投资；    （4）买卖基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；    （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱偏激他不方正的证券走动行动；    （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行动。    如法律法例或监管部门取消上述辞谢性轨则，基金管制东说念主在履行法定范例 后，则本基金投资不再受联系限制。    基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、践诺 抑遏东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份 额合手有东说念主利益优先原则，阻止利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱扩充。联系走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。要紧关联走动应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限制或按变更后的轨则扩充，无需经基金份额合手有东说念主大会审议。 金管制东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。    （1）基金托管东说念主依据关联法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金 管制东说念主参与银行间阛阓走动时濒临的走动敌手资信风险进行监督。    基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律法例及行业尺度的银行间阛阓交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 1 个办事日内电话或回函证据收到该名 单。基金管制东说念主应按时和不按时对银行间阛阓现券及回购走动敌手的名单进行更 新。基金托管东说念主在收到名单后 1 个办事日内电话或书面回函证据，新名单自基金 托管东说念主证据当日收效。新名单收效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算 的走动，仍应按照契约进行结算。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （2）基金管制东说念主参与银行间阛阓走动时，有办事抑遏走动敌手的资信风险， 由于走动敌手资信风险引起的损失,基金管制东说念主应当负责向联系办事东说念主追偿。 金管制东说念主银行进款业务进行监督。    本基金投资银行进款应适当如下轨则：    （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的的确、准确。    （2）基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据联系轨则，就本基金银行进款业务另 行签订书面契约，明确两边在联系契约签署、账户开设与管制、投资指示传达与 扩充、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、维持等 过程中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的合 法权益。    （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系契约、账户贵府、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。    （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格战胜《基金 法》、   《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管制、利率管制、支付结 算等的各项轨则。    （1）基金投资运动受限证券,应战胜《对于基金投资非公开辟行股票等运动 受限证券关联问题的通告》等关联法律法例轨则。    （2）运动受限证券,包括非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在 刊行时明确一按时限锁按时的可走动证券,不包括由于发布要紧音书或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等运动受限证券。    （3）基金管制东说念主应在基金初次投资运动受限证券前,向基金托管东说念主提供经基 金管制东说念主董事会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策过程、风险抑遏制 度。基金投资非公开辟行股票,基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度 和投资比例抑遏情况。基金管制东说念主应至少于初次扩充投资指示之前两个办事日将 上述贵府书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有有余的时期进行审核。基金托 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 管东说念主应在收到上述贵府后两个办事日内,以书面或其他两边招供的方式证据收到 上述贵府。    （4）基金投资运动受限证券前,基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律法 规要求的关联书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已合手有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时期等。基金管制东说念主应保证上述信息的的确、完好,并应至少于拟扩充投资指示 前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有有余的时期进 行审核。    （5）基金托管东说念主应答基金管制东说念主提供的关联书面信息进行审核，基金托管 东说念主以为上述贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管制东说念主在投资运动 受限证券前就该风险的排斥或阻止措施进行补充书面说明,并保留检察基金管制 东说念主风险管制部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估申诉等备查贵府的权 利。不然,基金托管东说念主有权断绝扩充关联指示。因断绝扩充该指示形成基金财产 损失的,基金托管东说念主不承担任何办事,并有权申诉中国证监会。    如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何办事。 金投资其他方面进行监督。    （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值规划、各样别基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支 及收入证据、基金收益分派、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发达数据等进行监督和核查。如果基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将 空幻的事迹发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何责 任，并有权在发现后申诉中国证监会。    （三）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在轨则时 间内回话并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管制东说念主应积极配合提供 联统统据贵府和轨制等。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示或践诺投资运作违背《基金法》偏激 他关联法例、《基金合同》和本契约轨则的行动，应实时以书面体式通告基金管 理东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到通告后应实时查对，并以电话或书面体式向基金 托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制 东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权申诉中国 证监会。    基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法行动，应立即申诉中国证监会，同期 通告基金管制东说念主在限期内纠正。    基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政法例和其他关联轨则，或 者违背《基金合同》约定的，应当断绝扩充，立即通告基金管制东说念主，并有权向中 国证监会申诉。    基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据走动范例也曾收效的指示违背法律、行政法 规和其他关联轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金管制东说念主， 并有权向中国证监会申诉。 三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查    根据《基金法》偏激他关联法例、《基金合同》和本契约轨则，基金管制东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全维持基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东说念主规划的基金资产净值和各样别基 金份额净值，是否根据基金管制东说念主指示办理算帐交收，是否按照法例轨则和《基 金合同》轨则进行联系信息败露和监督基金投资运作等行动。    基金管制东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主维持的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵府以供基金 管制东说念主核查托管财产的完好性和的确性，在轨则时期内回话并改正。    基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管制、私行挪用基金资 产、未扩充或无故蔓延扩充基金管制东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本契约偏激他关联轨则的，应实时以书面体式通告基 金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面体式对基金 管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的， 基金管制东说念主应申诉中国证监会。对基金管制东说念主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督申诉的，基金托管东说念主应积极配合提供联统统据贵府和轨制等。    基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即申诉中国证监会，同期 通告基金托管东说念主在限期内纠正。 四、基金财产的维持      （一）基金财产维持的原则 刑事办事、分派基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强 制扩充。 不得与基金管制东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销。基金管制东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律办事，其债 权东说念主不得对基金财产诳骗请求冻结、扣押和其他权益。 账户等投资所需账户，基金管制东说念主和基金托管东说念主按照轨则开立期货资金账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，孤独核算，确保基金财产的完 整和孤独。 基金托管东说念主无法从公开信息或基金管制东说念主提供的书面贵府中获取到账日历信息 的，应由基金管制东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日 基金资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管制东说念主采用 措施进行催收，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。由此给基金形成损失的， 基金管制东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何责 任。      （二）基金召募资产的考据    基金召募期满或基金提前结果召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额合手有东说念主东说念主数适当《基金法》、                 《运作办法》等关联轨则后，由基金管制东说念主 在轨则时期内聘用适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资， 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名有用。验资完成，基金管制东说念主应将召募到的一皆资金存入基金托管东说念主为 基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系诠释文 件。      （三）基金的银行进款账户的开立和管制 据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主维持和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不 得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行动。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。      （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制    基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。    基金证券账户的开立和使用，限于愉快开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。    基金管制东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户资产的管制和运用由基金管制东说念主负责。    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券走动资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券走动资金结算的二级结算备付金账户。      （五）债券托管账户的开立和管制 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 在备案通过后在中央国债登记结算有限办事公司及银行间阛阓算帐所股份有限 公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金 的算帐。基金管制东说念主负责肯求基金进入寰宇银行间同行拆借阛阓进行走动，由基 金管制东说念主在中海外汇走动中心开设同行拆借阛阓走动账户。 由基金管制东说念主保存。     （六）期货联系账户的开立和管制     基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系轨则开立期货资金账户，在中国金融 期货走动所获取走动编码。期货资金账户称号及走动编码对应称号应按照关联规 定设立。     基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行阅历，基金管制东说念主授权基金托管东说念控制 理联系银期转账业务。     （七）基金投资银行进款账户的开立和管制     进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金管制东说念主公章。     本基金投资银行进款时，基金管制东说念主应当与进款银行签订具体进款契约/存 款证据单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 进款到期指定收款账户等确定。     为阻止特殊情况下的流动性风险，进款契约中应当约定提前支取条目。     （八）其他账户的开立和管制     若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金管制东说念主协助基金托 管东说念主根据关联法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按 关联司法使用并管制。     （九）基金财产投资的关联什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的维持库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外 机构践诺有用抑遏的本基金资产不承担维持办事。     银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责维持。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    基金托管东说念主只负责对进款证实书进行维持，不负责对进款证实书真伪的辨 别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全维持办事。    （十）与基金财产关联的要紧合同的维持    由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金管制东说念主维持，联系业务范例另有限制除外。除本契约另有轨则外，基 金管制东说念主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应尽可能保证合手有二份以上 的正本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份正本的原件，基金管制东说念主 应实时将正本投递基金托管东说念主处。合同的维持期限按照国度关联轨则扩充。    对于无法取得二份以上的正本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得转机。 五、基金资产净值规划和司帐核算    （一）基金资产净值及各样别基金份额净值的规划与复核    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    基金管制东说念主应在每个估值日对基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律法例或 基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将 各样别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。但基金管制东说念主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。    估值原则应适当《企业司帐准则》、《对于固定收益品种的估值处理尺度》、 监管部门关联轨则。基金资产净值和各样别基金份额净值由基金管制东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日走动结果后规划当日 的基金资产净值和各样别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 规划结果复核证据后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。    本基金按以下方法估值：    除本部分另有约定的品种外，走动所上市的有价证券（包括股票等），以其 估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动 日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件 的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 行市价及要紧变化成分，调整最近走动市价，确定公允价钱。    走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，弃取估值技艺确定公允价值。    （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，按照第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。    （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的保举估值全价。对于含投资者回售权的固定收益 品种，诳骗回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间按照第三方估值基准服务 机构提供的相应品种的保举估值全价；回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。    （3）对于在走动所阛阓上市走动的公开辟行的可调整债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价走动的债券按照估值日收盘价看成估值全价；实行净 价走动的债券按照估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的合并股票的估值方法估值；估值日无走动的，以最近走动日的市价（收盘价） 估值；    （2）初次公开辟行未上市的股票和权证，按成本估值。    （3）初次公开辟行有明确锁按时的股票，合并股票在走动所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会关联轨则确定估值。在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括 但不限于非公开辟行股票、初次公开辟行股票时公司鞭策公开辟售股份、通过大 宗走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质 押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会关联轨则确定公允价值。    （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，如无第 三方估值基准服务机构提供的估值价钱，则在当前情况下适用而况有有余可利用 数据和其他信息支合手的估值技艺确定其公允价值。    合手有的银行按时进款或通告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据利 息收入。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （1）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，弃取最近走动日结算价估值；    （2）在职何情况下，基金管制东说念主如弃取本项第（1）小项轨则的方法对基金 资产进行估值，均应被以为弃取了适当的估值方法。然而，如果基金管制东说念主以为 按本项第（1）小项轨则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值；    （3）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 易日后经济环境未发生要紧变化的，弃取最近走动日结算价估值。如法律法例今 后另有轨则的，从其轨则。 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵循联系法律法例以及监管 部门、自律司法的轨则。 业协会的联系轨则进行估值，确保估值的公允性。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。    如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分珍藏基金份额合手有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商措置。    根据关联法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管制东说念主对基金净值的规划结果对外赐与公布。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （二）估值舛讹的处理    基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值舛讹时，视为该类别基金份额净值舛讹。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或证券经纪机构、 或期货公司、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值舛讹，导 致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的办事东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东说念主 （“受损方”）的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。    上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹办事方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹办事方承担； 由于估值舛讹办事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛讹办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值舛讹办事方也曾积极合营，而况 有协助义务确当事东说念主有有余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹办事方应答更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值舛讹已得 到更正。    （2）估值舛讹的办事方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 而况仅对估值舛讹的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹办事方仍应答估值舛讹负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如果赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的欠妥 得利返还的总和特殊其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹办事方。    （4）估值舛讹调整弃取尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （5）估值舛讹的办事方断绝进行抵偿时，如果因基金管制东说念主罪戾形成基金 财产损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿，如果因基金托管东说念主 罪戾形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金 管制东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金 管制东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的关联用度，应列入基金用度，从基 金资产中支付。    估值舛讹被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：    （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的办事方；    （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；    （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的办事方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东说念主进行证据。    （1）基金份额净值规划出现舛讹时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施阻止损失进一步扩大。    （2）舛讹偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时， 基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额合手有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的办事，经证据 后按以下条目进行抵偿：    ①本基金的基金司帐办事方由基金管制东说念主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建议执 行，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。    ②若基金管制东说念主规划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额合手有东说念主形成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照罪戾 进度各自承担相应的办事。    ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规划结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管制东说念主的规划结果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的损失，由基 金管制东说念主负责赔付。    ④由于基金管制东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值规划舛讹而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由 基金管制东说念主负责赔付。    前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行业有通 行作念法，在不服膝法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金管制东说念主与基金托 管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则重新协商确定处理原则。    （三）基金司帐轨制    按国度关联部门制定的司帐轨制扩充。    （四）基金账册的建立    基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并记 账方法和司帐处理原则，分别独赶紧树立、登录和维持本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。    （五）司帐数据和财务宗旨的查对    两边应每个走动日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的规划和公告的，以基金管制东说念主的账 册为准。    （六）基金按时申诉的编制和复核    基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。按时申诉文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个办事日内完成；基金招募说明书、 基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在 3 个办事日内，更 新基金招募说明书和基金居品贵府概要并登载在轨则网站上；基金招募说明书、 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 基金居品贵府概要的其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。中期 申诉在基金司帐年度前 6 个月结果后的 2 个月内公告；年度申诉在司帐年度结果 后 3 个月内公告。如果基金合同收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期 季度申诉、中期申诉或者年度申诉。    基金管制东说念主在月初 3 个办事日内完成上月月度报表的编制，以约定方式将有 关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个办事日内进行复核，并将复核 结果实时书面或以两边约定的其他方式通告基金管制东说念主。对于季度申诉、中期报 告、年度申诉、更新招募说明书、基金居品贵府概要等，基金管制东说念主和基金托管 东说念主应在上述监管部门轨则的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过 程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因， 进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准。如果基金管制东说念主与基金托管东说念主 不成于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。    基金托管东说念主对上述申诉复核完毕后，不错出具复核证据书（盖印）或以其他 两边约定的方式证据，以备有权机构春联系文献审核搜检。 六、基金份额合手有东说念主名册的维持    基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和维持，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别维持基金份额合手有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法例轨则的最低期限，法律法例另有轨则或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善维持，则按联系法例承担办事。    在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管制东说念主应将关联贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的的确性、准确性和完好 性。基金托管东说念主不得将所维持的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应战胜阴私义务。 七、争议措置方式    各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，如经友好 协商未能措置的，任何一方均应当将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上 海国际仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力。仲裁费由败诉方承担。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    争议处理期间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，陆续诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同和本契约轨则的义务，珍藏基金份额合手有东说念主的正当权益。    本契约受中国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和 台湾地区法律）统带并从其解释。 八、基金托管契约的变更、远离与基金财产的算帐      （一）基金托管契约的变更    本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何龙套。      （二）基金托管契约的远离 事由形成其他基金托管东说念主收受基金财产； 事由形成其他基金管制东说念主收受基金管制权；             《销售办法》、                   《运作办法》或其他法律法例轨则的远离事 项。      （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产算帐小组融合收受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐申诉； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （5）聘用司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申诉出具法律看法书；    （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳基金所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额比例进行分派。    算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经适当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申诉登载在轨则网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在轨则报刊上。    基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例 轨则的最低年限。    本基金与其他基金的合并应当按照法律法例轨则的范例进行。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          招募说明书（更新）         第二十一部分       对基金份额合手有东说念主的服务    基金管制东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额合手 有东说念主的需要和阛阓的变化加多、修改这些服务形势。主要的服务形势如下： 一、贵府寄送    本基金管制东说念主将按照份额合手有东说念主的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或改换。    电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器融会等问题无法正常夸耀 原发送内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金管制公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信 等原因形成的信息不完好、泄漏等而导致的径直或障碍损伤承担任何抵偿办事。    其他联系的信息贵府指不按时寄送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务 的联系材料、基金司理申诉等。 二、红利再投资    本基金收益分派时，基金份额合手有东说念主不错弃取将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按分成除权日的基金份额净值自动转为基金份额，不收取 手续费。基金份额合手有东说念主不错随时弃取改换基金分成方式。 三、电子化服务    本公司将为基金份额合手有东说念主提供每周净值、电子月度对账单，基金份额合手有 东说念主可致电客服热线东说念主工应答预留手机号码要求定制。    基金份额合手有东说念主不错通过本公司客户服务热线定制各样电子邮件服务，如基 金份额周净值、电子月度对账单。    基金份额合手有东说念主不错通过公司官网（www.py-axa.com）、微信公众号（浦银 安盛微答理）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分成 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新） 方式修改、账户贵府修改、走动密码修改、走动明细查询和账户贵府查询等各样 业务。 四、客户服务中心    呼唤中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询 服务，客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、走动确 认情况等。同期，呼唤中心在办事时期提供东说念主工应答服务。    浦银安盛网站为基金份额合手有东说念主提供查询服务和资讯服务。基金份额合手有东说念主 在本公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询账户贵府，包括基金合手多情况、 基金走动明细、基金分成实施情况等；此外，还可查询热门问题偏激解答，查阅 投资刊物等。    公司网址：www.py-axa.com    客服信箱：service@py-axa.com 五、客户投诉处理    基金份额合手有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额合手有东说念主还不错通过其他销售机构的服务电话对该销售机构 提供的服务进行投诉。 六、服务渠说念 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金             招募说明书（更新）              第二十二部分         其他应败露事项    暂无。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）         第二十三部分       招募说明书的存放及查阅方式    本招募说明书可印制成册，存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主等机构的办公场 所和营业局面，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或 复印件。但应以基金招募说明书正本为准。    基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                招募说明书（更新）                 第二十四部分            备查文献    本基金备查文献包括以下文献：    （一）中国证监会对于准予浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基 金注册的批复    （二）浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金基金合同    （三）浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金托管契约    （四）浦银安盛基金管制有限公司绽放式基金业务司法    （五）对于肯求召募浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金之法 律看法    （六）基金管制东说念主业务阅历批件和营业派司    （七）基金托管东说念主业务阅历批件和营业派司    （八）中国证监会要求的其他文献                                     浦银安盛基金管制有限公司                                      二〇二四年十一月十一日